IPO雷达｜元保拟赴美上市新进展：被要求补充股权架构设立合规性等材料

　　深圳商报·读创客户端记者马强

　　据证监会官网，元保等多家境外发行上市被要求补充材料。其中，作为互联网保险中介平台的元保公司被要求补充说明股权架构设立合规性、上市前后个人信息保护和数据安全、股权激励计划合规行等材料。

　　▲ 截图来源：证监会官网

　　具体要求方面，证监会国际合作司请元保公司补充说明以下事项，请律师进行核查并出具明确的法律意见：

　　一、请公司说明股权架构设立的合规性。（1）搭建及返程并购涉及的通过境外持股平台持有公司股份的境内自然人、境内机构在外汇管理、境外投资等监管程序方面合规性的结论性意见；（2）境内运营实体设立及历次股权变动均合法合规的结论性意见，股权转让价格公允性、定价依据及税费缴纳情况；（3）元保数科第一次股权转让和第二次股权转让、元保数科收购木易健康未进行纳税申报，首信保理代理收购交易未说明相关纳税情况，请说明上述交易合规性以及是否构成本次发行上市实质性障碍。

　　二、请公司收集和存储个人信息规模、数据收集使用情况，是否存在向第三方提供信息的情形，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。

　　三、请公司说明股权激励计划的合规性。请公司说明4名外部顾问的基本情况，顾问合同是否明确顾问参与公司经营管理方式，以及是否存在利益输送情形。

　　四、请公司说明境内运营实体元保福宁、木易健康经营合规性。公司境内运营实体元保福宁、木易健康经营范围涉及市场调查，涉及外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2021年版）限制领域，请公司说明是否实际从事相关业务。

　　据证监会官网，此前于5月30日，中国证监会国际合作司发布《关于Yuanbao Inc.(元保有限公司)境外发行上市备案通知书》。元保公司拟发行不超过6450万股普通股，并在美国证券交易所或纽约证券交易所上市。

　　▲ 截图来源：证监会官网

　　据公司官网介绍，元保是元保保险经纪（北京）有限公司运营的互联网保险中介平台，于2020年正式上线运营。元保保险经纪公司拥有保险监督管理部门颁发的全国性保险经纪公司牌照。截至2021年5月，元保公布已累计获得数百万付费用户，用户范围覆盖国内90%以上地区，完成近10亿元C轮融资，由源码资本领投，凯辉基金、山行资本、北极光创投、启明创投、SIG跟投，元启资本担任独家财务顾问。

　　据公司官网介绍，元保以互联网、大数据、AI等前沿科技为核心驱动力，致力于为用户提供优质保险产品及服务，其主要产品类型包括但不限于：百万医疗保险、重大疾病保险、综合意外保险等。明星产品如：元保·百万医疗险、元保·华泰综合意外险、元保·百万防癌险等。

　　▲ 截图来源：元保官网

　　另据媒体报道，2021年-2023年，元保连续三年入围“胡润全球未来独角兽榜单”。

　　审读：孙世建

（文章来源：读创）

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