私募两大缩量：上半年新增备案产品5624只 过去三年同期均超1.5万只 新登记证券私募仅20家

　　无论是私募公司新登记数量、私募产品新备案数量，还是私募公司注销类型，或是中基协罚单下发数量，无不体现着私募严监管态势持续，私募行业加速出清。

　　较过去三年同期数据，今年以来新登记私募公司、新备案私募产品数量，均缩减显著。据中基协披露，上半年新登记私募有67家，2021-2023年同期新登记私募分别有331家、629家、396家；年内新备案私募产品共5624只，而过去三年同期新备案的私募产品分别有15220只、15490只、17500只。

　　上半年新登记了20家私募证券投资基金，而过去三年同期新登记的私募证券投资基金分别有127家、269家、154家。

　　截至目前，上半年新登记私募中已有备案产品的仅有15家；且5月、6月新登记的共计16家私募尚无备案产品在册。

　　与此同时，中基协上半年已注销923家私募，私募股权、创投基金仍是注销的“重灾区”。除常规注销类型外，中基协于5月11日首次以“12个月无在管注销”为由注销了96家私募。上半年，由协会注销、主动注销、12个月无在管注销、依公告注销的私募分别有522家、274家、117家、10家。

　　比较过往数据发现，自2023年以来，由协会注销的私募家数明显多于主动注销数量。2023年1月20日，1449家私募出现“组团式”注销，其中由协会注销私募有1445家，另外4家私募主动注销。

　　被协会注销外，多家私募及高管还被处以警告、公开谴责等。经统计，上半年协会面向私募机构、私募人员分别披露了95份、233份纪律处分相关公告；已超去年同期以及2021年、2022年全年处分公告数量。

　　新登记私募近七成无备案产品

　　今年上半年，中基协新登记私募共计67家，其中私募证券基金，私募股权、创投基金分别有20家、47家。

　　再看月度数据，中基协今年1-6月新登记私募各有18家、6家、10家、17家、7家、9家，每个月新增登记的私募证券基金依次有7家、1家、1家、5家、2家、4家。

　　值得一提的是，这67家私募中已有备案产品的仅有15家；且5月、6月新登记的16家私募尚无备案产品在册。

　　在上半年新登记私募中，除了1月登记北京国丰兴华管理规模超百亿元，其余私募在管规模区间均在0-5亿元；除了北大荒中垦基金、上海国投先导基金、中石化私募基金外，年内新登记私募的注册及实缴资本均多为1000万元。

　　据中基协披露，6月登记的上海国投先导基金是由上海国有资本投资全资控股，注册资本1亿元，实缴资本3000万元；5月登记的中石化私募基金由中国石化集团资本全资控股，注册及实缴资本均为1亿元；2月登记的北大荒中垦基金注册资本及实缴资本均为3000万元。

　　经统计，2023年上半年新登记私募共计331家，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金分别有127家、203家；2022年同期新登记私募共计629家，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金分别有269家、357家；2021年同期，新登记私募共计396家，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金分别有154家、239家。

　　据中基协数据，今年来新备案私募产品共计5624只，其中私募证券基金产品、创投基金产品、私募股权基金产品分别有3410只、714只、1324只。

　　作为参照，2021-2023年同期新备案的私募产品分别有15220只、15490只、17500只。具体来看，2023年上半年新备案的私募证券基金产品、创投基金产品、私募股权基金产品分别有11074只、1371只、2476只；2022年同期新备案的这3类产品分别有11141只、1643只、2379只；2021年同期新备案的这3类产品分别有13055只、1935只、1801只。

　　综合三年数据看，私募证券基金产品年度新增备案数量均是最多的。

　　主动注销增多，罚单数已超往年

　　今年上半年，已有923家私募完成注销。这其中，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金，其他私募投资基金分别有290家、604家、28家；从注销类型看，由协会注销、主动注销、12个月无在管注销、依公告注销的私募分别有522家、274家、117家、10家。

　　据中基协数据，2023年上半年注销的私募共计1901家，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金，其他私募投资基金分别有537家、1314家、50家。

　　2022年上半年注销的私募共计931家，其中私募证券投资基金，私募证券投资基金，私募股权、创投基金，其他私募投资基金244家、571家、110家；2021年同期注销的私募共计511家，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金，其他私募投资基金分别有142家、288家、72家。

　　在注销类型上，2023年同期由协会注销、主动注销、依公告注销的私募分别有1576家、299家、26家；2022年同期由协会注销、主动注销、依公告注销的私募分别有261家、664家、6家；2021年同期由协会注销、主动注销、依公告注销的私募分别有230家、259家、22家。

　　比对发现，自2023年以来，由协会注销的私募家数明显多于主动注销数量。而过往2年同期数据显示，主动注销的私募家数均多于协会注销。值得一提的是，2023年1月20日，1449家私募基金出现“组团式”注销，其中1445家私募由协会注销，另外4家私募主动注销。

　　就在今年5月11日，中基协首次以“12个月无在管注销”为由注销了96家私募。据中基协披露，5月、6月因“12个月无在管注销”的私募分别有105家、12家。

　　去年施行的《私募投资基金监督管理条例》、《私募投资基金登记备案办法》中规定，私募基金管理人出现“登记之日起12个月内未备案首只私募基金”或“登记后12个月内未备案自主发行的私募基金，或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金”的情形时，中基协将注销其私募基金管理人登记并予以公示。

　　除了被中基协撤销私募管理人登记外，多家私募及高管还被处以警告、公开谴责以及暂停受理产品备案等行政处罚。

　　经统计，上半年协会面向私募机构、私募人员分别披露了95份、233份纪律处分相关公告；去年同期，协会面向私募机构、私募人员各自发布了54份、89份处分相关公告。

　　而2022年全年，中基协向私募机构、私募人员披露的处分公告分别有54份、73份；2021年，中基协向私募机构、私募人员披露的处分公告分别有35份、12份。

（文章来源：财联社）

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