罕见！央企旗下百亿级私募 被“点名”！

　　私募行业违规行为出清仍在加速中。近日，深圳证监局对一批私募基金管理人变更主要出资人或法定代表人登记信息不规范的行为进行了公示，共计28家私募管理人被“点名”，其中就包括央企旗下管理规模达百亿元的私募机构——中广核产业投资基金管理有限公司（简称“中广核产业投资”）。

　　事实上，今年以来诸多私募因违规行为被监管“点名”，其中不乏头部机构。与此同时，多地证监局三季度以来开启辖区内私募的现场检查，行业劣币和违规行为持续出清。在业内人士看来，伴随着行业监管体系持续完善，私募业优胜劣汰将不断提速，管理人也将发生从“不敢违规”到“不想违规”的良性变化。

央企旗下私募罕见被“点名”

　　近日，深圳证监局网站发布信息称，根据《私募投资基金登记备案办法》第四十七条的规定，股东、法定代表人登记信息发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内向中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）履行变更手续。自2016年深圳市开展私募基金联合会商工作以来至2024年一季度末，深圳辖区已通过联合会商机制在商事登记中变更主要出资人或法定代表人，但未按有关规定向中基协履行变更手续的机构共计28家，其中中广核产业投资赫然在列。

　　天眼查信息显示，中广核产业投资由中广核资本控股有限公司持股85%，三峡资本控股有限责任公司持股15%，其中，中广核资本控股有限公司则由央企中国广核集团有限公司100%控股。

　　另外，从中基协公示信息来看，中广核产业投资存在“信息报送异常”和“存在长期处于清算状态基金”提示信息。

私募罚单骤增

　　除了中广核产业投资，今年以来诸多私募管理人因违规行为被“点名”，其中不乏头部私募。

　　比如，近日，上海安放私募基金公司（简称“安放基金”）被中国银行间市场交易商协会公开谴责，原因是在去年高倍数参与债券申购并集中撤销，破坏了市场秩序。

　　据悉，安放基金是2022年新备案的私募管理人，目前管理规模已超30亿元。上个月，安放基金还被上海证监局以未谨慎核实投资者与投资标的的关联关系、未尽谨慎勤勉义务为由出具了警示函。

　　据记者不完全统计，截至9月21日，中国证监会、各地证监局、沪深北交易所以及中基协今年以来合计“点名”超300家私募机构，较2023年同期增长近300%。从处罚事由来看，挪用基金财产、内控制度不完善、未按规定管理资料、未依法履行职责等是私募违规行为的“重灾区”。

　　与此同时，今年私募注销数量也处于高位。

　　截至9月21日，今年以来已有1253家私募基金管理人备案状态变为已注销。其中406家为主动注销，11家为依公告注销，704家为协会注销，132家为12个月无在管注销。

行业生态不断净化

　　“去年以来，行业监管体系持续完善，私募生态加速净化。”沪上一位私募研究员表示。

　　8月1日《私募证券投资基金运作指引》（简称《运作指引》）正式实施，从募集、投资、运作等环节为私募证券投资基金规范运作提供了展业指南。与此同时，多个证监局以及中基协今年以来对私募进行了现场检查。

　　“现在各个环节都加强了监管。”某私募人士透露，比如登记时，相关部门会规范机构名称与经营范围，并且建立了诚信信息库，有不良记录或者不具备专业能力的机构和个人很难“浑水摸鱼”，而且长时间未办理管理人登记的机构会被清理出去，这在一定程度上遏制了“僵尸机构”的出现。

　　在多位业内人士看来，私募业的发展已经走到了关键的十字路口，未来行业关键词将从“狂飙”变为“规范”。未来私募管理人不仅要在投研能力上持续进化，在合规、公司治理、投后服务等方面也需不断完善，提升机构化能力和水平。

（文章来源：上海证券报）

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