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因存在多项违规行为 中信建投证券被监管采取行政监管措施
北京商报讯（记者李海媛）10月18日，中国证监会发文称，经查，发现中信建投证券在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了相关规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。
按照有关规定，中国证监会决定对中信建投证券、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施，并要求中信建投证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。
同时，中国证监会还表示，发现中信建投证券存在质控未对部分风险及异常交易情况、项目底稿缺失或不全等情形充分关注，质控环节对财务数据异常及审批把关不严等，违反了相关规定。贾新作为时任质控部负责人，对上述问题负有责任。按照有关规定，中国证监会决定对贾新采取出具警示函的行政监督管理措施。
（文章来源：北京商报）
(原标题：因存在多项违规行为，中信建投证券被监管采取行政监管措施)
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