如何认购处在发行期的ETF？（中）

　　认购金额和份额的确定方法

　　（1）网上现金认购。通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请。认购佣金、认购金额和利息折算的份额的计算公式为：

　　认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率（若适用固定费用的，认购佣金＝固定费用）

　　认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）（若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用）

　　利息折算的份额＝利息/认购价格

　　认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。

　　网上现金认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额，归投资人所有，利息折算的份额以登记机构的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。

　　（2）网下现金认购。通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额和利息折算的份额的计算公式为：

　　认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率（若适用固定费用的，认购费用＝固定费用）

　　认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）（若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用）

　　利息折算的份额＝利息/认购价格

　　认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。

　　网下现金认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额，归投资人所有，利息折算的份额，以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。

　　（3）网下股票认购。网下股票认购的认购份额计算公式为：

　　认购份额＝Σi（第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量）／基金份额发售面值

　　其中，i代表投资人提交认购申请的第i只股票，如投资人仅提交了1只股票的申请，则i＝1。

　　“第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留至小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。若某只股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，基金管理人将对该股票在网下股票认购期最后一日的均价进行相应调整。

　　“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记机构完成清算交收的股票股数。其中，对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认认购数量上限；若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，则基金管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资者的有效认购数量进行相应调整。

　　选自深圳证券交易所基金管理部编著的《深交所ETF投资问答》（中国财政经济出版社2024年版）

（文章来源：中国证券报）

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