博道基金股东变更获监管反馈 5个持股平台浮出水面

　　财联社1月18日讯 证监会一则股东变更反馈意见发布，博道基金员工持股体系随之浮出水面。

　　1月17日，证监会披露了博道基金变更持股5%以上非主要股东申请文件反馈意见，要求公司在30个工作日内逐项落实三大问题并提供书面回复和电子文档，届时将根据情况决定是否再次向公司发出反馈意见。

　　一、入股股东通过多家员工持股平台及自身直接持股持有公司股权，导致公司股权结构较复杂，且即使是同期实施的员工持股计划，亦存在入股股东通过不同员工持股平台同时持股的情况。请公司解释说明相关股权安排的合理性。 二、根据公司申请材料，入股股东在2020、2021、2023年受到股权激励，请说明入股股东历次出资额和出资价格，请提供入股股东收入能够完全覆盖历次及本次股权受让价款的证明文件。 三、请更新提供入股股东最近1年年初和年末以及最近1个月末个人金融资产不低于1000万元的证明。

　　对此，博道基金方面回应，这是例行股权变动上报审批和审批反馈，之前同业类似的这种股权变更也是有公示的，公司此后会积极跟进回复，正常向中国证监会继续提交补充说明文件。

　　从当前股东结构来看，除了莫泰山、沈斌、张迎军、何晓彬、史伟等创始股东外，公司设立了5个持股平台，持股人多是公司管理层、投研核心。

　　值得注意的是，去年离职后已入职国金资管的史伟，目前仍在博道基金股东行列。天眼查显示，史伟持股比例为3%。

　　公司管理层、投研核心均有持股

　　多篇报道曾提及，莫泰山任职交银施罗德基金时期，公司管理层曾提出25%股权激励计划，激励对象包括管理层以及业务精英，遭遇了股东方的反对而无果。股权激励计划失败，但莫泰山还是争取到了每年将15%的利润拿出来作为激励的政策，并且逐年增加。

　　由此，业内普遍认为，莫泰山2010年毅然离职，与公募行业激励机制掣肘无不关系。

　　天眼查显示，博道基金目前由莫泰山、上海博道投资管理有限公司、沈斌、张迎军、上海博道如思投资合伙企业（有限合伙）（以下简称：博道如思）、上海博道如见投资合伙企业（有限合伙）（以下简称：博道如见）、上海博道如知投资合伙企业（有限合伙）（以下简称：博道如知）、上海博道相形投资合伙企业（有限合伙）（以下简称：博道相形）、上海博道如舍投资合伙企业（有限合伙）（以下简称：博道如舍）、何晓彬、史伟，分别持股35%、25.5%、8.25%、4.9%、4.5%、4.5%、4.5%、3.35%、3.25%、3.25%、3%。

　　据中基协披露，个人股东中的张迎军、何晓彬、史伟均曾就职于交银施罗德基金。

　　上述5家有限合伙公司中，除了博道如舍成立于2019年10月，其余4家均成立于2016年3月7日。

　　据天眼查，博道如舍的合伙人包括：陈超、张丽、谭慧、金毅、袁争光、沈斌；博道相形的合伙人包括：奚颖、谭慧、邵东、黄湘君、赵剑秋、严娅、刘俊、李志军、张丽；博道如知的合伙人包括：杨梦、王旭冉、孙文龙、陈连权、张丽、陈超、邵东、严娅、黄湘君、李志军、奚颖、佟琳、王晓莹、曹雪、上海博道投资管理有限公司；博道如见的合伙人包括杨梦、佟琳、沈斌；博道如思的合伙人包括：陈磊、张建胜、金毅、杨梦、袁争光、赵剑秋、沈斌。

　　据悉，上述合伙人目前多担任公司中层以上职位。这其中，投研核心人员包括量化投资总监兼量化投资部总经理杨梦、固定收益投资总监陈连权以及孙文龙、袁争光等。

　　自私募时期，杨梦便加入博道，之后又见证了博道实现“私转公”。2014年11月至2017年7月，杨梦历任上海博道投资投资经理助理、投资经理，2017年8月加入公募博道基金。

　　这之后，博道基金又招徕多位投研人才并相继给出股权激励。2021年加入博道基金的陈连权，曾任交银施罗德基金专户投资部副总经理、富国基金固定收益研究部总经理、固定收益专户投资部总经理、固定收益投资总监兼基金经理；2022年，原国投瑞银基金投资部总监孙文龙加入博道基金。

　　离职创始团队成员还在股东行列

　　值得一提的是，目前仍在股东行列的史伟2024年5月已正式入职国金资管。中基协官网显示，史伟所在从业机构已由博道基金变更为国金资管。据彼时媒体报道，史伟的具体职位尚未确定，或将担任国金资管公募投资部（筹）总经理。

　　因工作调整，史伟去年2月6日卸任副总经理一职，继续担任公司专户投资一部总经理。截至2023年年末，史伟旗下1只公募基金，资产规模为4.36亿元；另外在管的2只私募资产管理计划，总共资产净值为4719.82万元。

　　史伟是博道的创始成员之一，曾跟随创始人莫泰山转战过多家机构，2013年参与创立私募上海博道投资。同样见证了博道实现“私转公”。博道基金成立之初，创始团队全员持股，其中史伟曾出资650万元，持股比例6.75%，位列第四大股东。

　　公开资料显示，史伟已拥有14年证券基金从业经验，历任东方证券行业研究员，华宝兴业基金高级研究员、基金经理助理、基金经理，交银施罗德基金基金经理、权益部副总经理。2013年参与创立上海博道投资管理有限公司。

　　据历史数据，2005年11月至2008年3月间，史伟曾担任华宝动力股票基金的基金经理，其间净值增长率达到245.25%；2009年4月至2013年6月，史伟担任交银先锋股票基金基金经理，而即使是在熊市期间，该产品期间净值增长率达到17.32%。

（文章来源：财联社）

(原标题：博道基金股东变更获监管反馈，5个持股平台浮出水面)

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