涉多项违规，华龙证券一营业部被罚

　　1月17日，重庆证监局连发两张罚单，剑指华龙证券某营业部存在多项违规。

　　经查，华龙证券重庆永川人民大道证券营业部存在向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、私设账外账、委托银行工作人员进行客户招揽、合规和账户业务办理岗员工参与客户营销的问题。

　　根据相关规定，重庆证监局决定，对华龙证券上述营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，牛阳作为上述营业部负责人，对上述问题负有直接责任，被采取了出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　“券商合规问题屡禁不止，这反映诸多行业问题。”财经评论员张雪峰表示，一方面是行业内部问题，券商合规管理的重视程度不足，特别是在基层营业部，缺乏有效的风控体系和监督机制，且部分从业人员合规意识淡薄。另一方面是监管威慑力不足，部分券商对违规行为抱有侥幸心理，未能及时整改合规问题。

　　公开资料显示，华龙证券成立于2001年，是甘肃省唯一一家全牌照证券公司。2014年，公司启动股份改制，整体变更为股份有限公司。2016年初公司成功挂牌新三板，后于2018年8月退市摘牌，全力冲刺A股上市。

　　从最新IPO进度来看，据上交所披露，华龙证券主板目前IPO审核状态为“已问询”，更新时间为2024年12月30日，受理日期为2023年3月4日。

　　业绩方面，2023年华龙证券营业收入为11.97亿元，同比下降10.93%；归母净利润为3.22亿元，同比下降24.2%。主营业务中仅有自营业务翻盘，揽收4.39亿元，同比激增52.2%。经纪、信用、投行和资管业务均有不同程度下降。

（文章来源：国际金融报）

(原标题：涉多项违规，华龙证券一营业部被罚)

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