知名量化私募机构上海添橙存在6项违规事实 被中基协暂停受理产品备案12个月

　　1月17日，中基协一口气披露了11份罚单，3家私募机构以及旗下8位高管都收到了纪律处分决定书。知名量化私募上海添橙投资（以下简称上海添橙）存在推荐材料误导性陈述、未合理审慎确认合格投资者、未按规定进行信息披露等6项违规事实，被中基协公开谴责并暂停受理私募基金产品备案12个月。

　　《每日经济新闻》记者注意到，上海添橙制作的添橙天元1号私募宣传材料中关于投资经理陈元的历史业绩、管理规模与实际不符，中基协决定对陈元进行警告。

　　中基协信息显示，上海添橙在管规模为20亿~50亿元，是知名量化私募机构。

　　相关二人遭公开谴责

　　1月17日，中基协披露的11份罚单中，出现了知名量化私募上海添橙的身影。从中基协披露的纪律处分决定书来看，上海添橙存在6项违规事实，首先是推荐材料误导性陈述，其次是未合理审慎确认合格投资者，添橙新三板定增二号私募基金的投资者某企业管理有限公司的资产证明文件为法定代表人收入证明，未见公司资产证明。上海添橙认定添橙创新交易二号私募基金的投资者范某为合格投资者，未见范某的收入证明等文件。

　　第三是投资者适当性管理不符合规定，添橙新三板定增三号私募基金的投资者卜某、王某、张某的风险承受能力等级分别为C3、C4、C4，但该产品的风险等级为R5，风险等级不匹配外，上海添橙未提交在投资者适当性不匹配时销售基金应当额外追加的其他材料；第四是违反合同约定投资运作，添橙冷手量化四号私募基金2023年4月末和5月末估值表显示，基金资产总值与基金资产净值比例超过200%，上海添橙未在基金合同约定的10个交易日内调整完毕。

　　第五是未按规定进行信息披露，创新交易二号的主要投资标的为某食品股份有限公司。2017年6月，上海添橙的法定代表人张宏超成为该公司的董事。2017年11月，创新交易二号认购该公司发行的765万元股票。2018年5月，上海添橙的股东及创新交易二号的基金经理姚某被披露为该公司的股东。根据基金合同约定，上海添橙应该向投资者披露上述情况。

　　第六是从事与私募基金无关的业务，2022年至2023年上海添橙与某资产管理有限公司等三家公司分别签署协议，向上述三家公司提供咨询或投资引资服务。

　　鉴于上海添橙存在6项违规事项，中基协决定对上海添橙进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案12个月。另外，上海添橙投资法定代表人张宏超、合规风控负责人薛永立，应当为机构全部违规行为承担责任，二人均被进行公开谴责。

　　《每日经济新闻》记者注意到，上海佳律私募基金管理有限公司也存在两类违规行为，首先是未及时提交重大事项变更。其次是冷静期回访不规范。对此，中基协对上海佳律私募进行公开谴责并暂停私募产品备案3个月。另外，合润君达（北京）投资管理有限公司也因为产品备案信息与实际不符以及未及时向协会报告登记信息变更情况，中基协对合润君达进行警告。

　　投资基金经理被警告

　　中基协此次认定的上海添橙投资经理陈元存在违规问题，也印证了此前百亿量化私募上海申毅投资“打假”前员工事件。

　　中基协的处罚书显示，上海添橙投资存在推荐材料误导性陈述，添橙投资制作的添橙天元1号私募宣传材料中关于投资经理陈元的历史业绩、管理规模与实际不符。

　　中基协认为，陈元自2023年2月至今担任上海添橙基金经理，应当为机构相关的违规行为承担责任，为此中基协决定对陈元进行警告。

　　值得注意的是，《每日经济新闻》曾在2023年5月25日对此做过相应报道，2023年5月23日，百亿私募申毅投资发布了一则声明，称上海申毅投资股份有限公司陆续收到多家金融机构关于上海XX投资管理有限公司旗下XX天元系列产品及基金经理陈某的询问，针对大家的相关疑问，进行统一回复。对于声明中涉及的私募管理人、基金经理，申毅投资均做了匿名处理。

　　从当时申毅投资声明的内容来看，就是关于天元系列产品推介材料中，基金经理职业经历、管理规模、所获荣誉等与公司实际记录严重不符；期权策略实盘历史业绩，经查证，该周度净值图表数据出处不详，与公司历史产品记录不符。申毅投资没有对天元系列产品在策略和技术上提供支持，公司没有对天元系列产品在销售上和商务上的支持和承诺。请各机构自行做好尽调及风控工作，警惕虚假宣传，保护好投资人利益。

　　为此《每日经济新闻》记者查阅了基金业协会的基金从业人员信息，发现上海添橙登记在册的全职员工中已无陈元的注册信息。

　　基金业协会数据显示，上海添橙旗下的添橙天元1号成立于2023年3月8日，在协会备案时间为2023年3月21日。不过，基金业协会的机构提示信息显示，私募基金管理人存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金。

　　中基协备案信息显示，上海添橙目前在管规模在20亿至50亿之间，庄远超、鲁雨洲、张宏超分别持股28%，姚珺玮持股16%。

（文章来源：每日经济新闻）

(原标题：知名量化私募机构上海添橙存在6项违规事实 被中基协暂停受理产品备案12个月)

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