合规风控把关不严，华西证券又遭监管点名！股价现已破发

　　据重庆证监局官网，华西证券（深市代码：002926）重庆分公司日前被出具警示函。经查，该公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为。

　　重庆证监局指出，华西证券重庆分公司对所辖证券营业部员工执业行为管理不到位，合规风控把关不严。上述问题违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项的规定。

　　根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款，重庆证监局决定对华西证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　资料显示，华西证券源于1988年成立的四川省证券股份有限公司。2018年，华西证券登陆深交所，发行价格为9.46元/股。目前，泸州老窖集团为其第一大股东。

　　近年来，华西证券多次遭到监管点名。例如，2024年1月，华西证券被上交所予以书面警示。上交所指出，华西证券在投行业务管理制度与内控机制方面未制定及时掌握公司债券项目情况和业务人员执业活动的项目管理制度。

　　2024年5月，华西证券公告，公司被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。经查，在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中，华西证券存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。

　　业绩方面，华西证券在2022年、2023年连续两年营收同比出现下滑，降幅分别为34.10%、5.77%。其中，公司在2022年归母净利润同比骤降七成。

　　近日，华西证券发布业绩预告称，公司预计2024年将实现归母净利润6.4亿元—8.1亿元，同比增长50.61%—90.61%。 华西证券表示，随着新“国九条”及配套政策的出台，资本市场活跃度大幅提升。报告期内，公司自营投资业务积极把握市场机遇，收入大幅增加；财富管理业务对市场行情快速反应、精准发力，实现全年收入增长。以上因素综合导致归属于上市公司股东的净利润较去年同期有较大幅度增长。

　　二级市场上，华西证券目前处于破发状态，截至21日收盘跌1.95%，报8.56元/股，总市值224.7亿元。

（文章来源：深圳商报·读创）

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