将基金账户“借”给他人操作？违规私募受到重拳出击

　　新华财经上海4月4日电（记者魏雨田）近日，因将7只私募基金的期货和股票账户“出借”给他人进行操作，并且合计操作金额超4000万元，这家私募被取消私募基金管理人登记。

　　4月3日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）官网发布纪律处分决定书，青岛裕瑞资产管理有限公司（以下简称“青岛裕瑞资管”）被撤销了私募基金管理人的登记，其法定代表人王某辉被取消基金从业资格，合规风控负责人白某法被公开谴责。

　　纪律处分决定书显示，青岛裕瑞资管存在的违规行为包括未履行谨慎勤勉义务与未妥善保存投资者适当性管理方面的记录。

　　具体来看，青岛裕瑞资管所管理的7只私募基金产品开户后将期货、股票账户的账号、密码交至非其公司员工操作。其中，青岛裕瑞资管将裕瑞昌裕三号私募证券投资基金（以下简称“裕瑞三号”）、裕瑞昌裕七号私募证券投资基金（以下简称“裕瑞七号”）、裕瑞昌裕八号私募证券投资基金（以下简称“裕瑞八号”）、裕瑞昌裕九号私募证券投资基金、裕瑞阿尔法牛盈泽私募证券投资基金、裕瑞方寸海纳私募证券投资基金共6只产品账户的账号密码交由非公某峰操作；将裕瑞沂源红一号私募证券投资基金账户的账号、密码交由徐某操作。

　　中基协表示，出借产品账户为重大违规行为，严重背离了私募基金管理人信义义务，青岛裕瑞资管共出借了7只私募基金产品账户违规情节严重，破坏了行业秩序。

　　从2024年6月25日中国证券监督管理委员会青岛监管局（以下简称“青岛证监局”）发布的行政处罚决定书可以发现青岛裕瑞资管在“出借”账户中的更多违规细节。

　　根据青岛证监局调查，2021年8月至10月期间，青岛裕瑞资管旗下的裕瑞三号、裕瑞七号和裕瑞八号三只私募基金的期货账户均开立于宁证期货有限责任公司青岛分公司。2022年8月1日至9月21日，青岛裕瑞资管将上述三只基金的期货账户出借给个人投资者公某峰，供其进行期货交易。在此期间，公某峰利用上述账户进行频繁开仓和平仓操作。其中，裕瑞三号账户共交易187笔，成交金额1588.76万元；裕瑞七号账户共交易186笔，成交金额1947.66万元；裕瑞八号账户共交易71笔，成交金额477.38万元，三只账户累计成交金额超过4000万元。

　　因此，青岛证监局对青岛裕瑞资管给予警告，并处以30万元的罚款。对实际使用账户进行交易的公某峰，同样予以警告，并处以20万元罚款。

　　与此同时，青岛青石资产也被查实存在类似违规行为。该公司将部分基金期货账户出借给公某峰，供其从事期货交易活动。经统计，公某峰共使用三只青岛青石资产的账户进行交易，累计交易851笔，交易金额超过5000万元。青岛证监局对青岛青石资产作出警告处分，并处以30万元罚款。

　　因出“借”账户而受到处罚的事件并非孤例。去年9月，知名“牛散”王孝安因借用方士雄开设的多个证券及期货账户进行交易，被监管部门责令改正，给予警告，分别处以100万元罚款的处罚。

　　“出借账户的行为容易引发内幕交易、操纵市场等违法违规现象。”有期货从业人士透露，此类行为可能掩盖真实交易主体，为内幕交易或价格操纵提供温床，损害普通投资者利益。同时，这也警示私募机构必须完善内部管理，切实履行信义义务，以投资者利益为先，确保业务操作的合规性。

　　中国证监局表示，私募基金管理机构务必坚守勤勉尽责、合规经营的展业底线，切勿抱有侥幸心理违规经营，否则必将面临严厉的“组合拳”打击。

（文章来源：新华财经）

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