发生网络安全事件，江海汇鑫期货又“触雷”！曾因内控失守“六宗罪”被责令改正

　　5月8日，根据山东证监局发布的公告，江海汇鑫期货有限公司及分管信息技术的副总经理魏登岳分别被采取责令改正和出具警示函的行政监管措施。

　　近期，江海汇鑫期货有限公司次席CTP系统发生交易链路中断。经查，该公司存在以下问题：一是次席CTP系统交易线路部署存在单点故障风险；二是次席CTP系统未建立备份设施，无法保障业务连续性；三是发生网络安全事件后未按规定及时向山东证监局报告。

　　上述行为违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十三条、第二十条第二款、第三十九条第一款、《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条第一款的规定。根据《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第六十二条第二款的规定，山东证监局决定对江海汇鑫期货有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。决定对公司分管信息技术的副总经理魏登岳采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　山东证监局称，公司应立即组织整改，并在2025年6月30日前向该局提交书面报告。该局将对公司整改情况组织检查验收。

　　值得关注的是，这是江海汇鑫期货有限公司继2024年7月因股权管理内控机制不完善等“六宗罪”被责令改正后，再次因合规问题“触雷”。

　　2024年7月23日， 山东证监局公告，对江海汇鑫期货采取责令改正措施。经查，该公司存在以下情形：一是未向山东证监局报告个别董事兼职情况。二是股权管理内控机制不完善。三是未有效执行公司内控制度，如未按公司章程落实首席风险官任命以及履职相关要求；资产管理业务人员安排不独立等。四是未明确网络和信息安全工作的第一责任人。五是信息系统网络架构设计存在缺陷。六是在2024年5月22日的网络安全事件中，未及时保护网络安全事件现场和相关证据。

　　公开资料显示，江海汇鑫期货有限公司成立于1995年5月，位于山东省济南市，公司大股东为济南金投控股集团有限公司。公司现为大连商品交易所交割委员会成员和上海期货交易所技术管理委员会成员。公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。拥有大连商品交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、广州期货交易所的会员资格。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）

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