因违规转让股票获利、信披违法，田某等被罚没近2.3亿元

　　5月23日，证监会官网披露的行政处罚决定书显示，因违规转让“奥园美谷”获利以及信披违法，田某、京汉控股、建水泰融合计被罚没近2.3亿元。

违规转让“奥园美谷”获利、信披违法

　　行政处罚决定书显示，经查明，田某、京汉控股、建水泰融为一致行动人，田某等主要存在两项违法事实：

　　一是田某、京汉控股、建水泰融违反限制性规定转让“奥园美谷”

　　2021年2月22日至5月12日，京汉控股通过他人账户集中竞价交易转让“奥园美谷”，合计占上市公司总股本的1.66%，其中，违反限制性规定转让比例为0.66%，无违法所得。

　　2021年5月26日至7月2日，田某通过他人账户、建水泰融通过其相关证券账户集中竞价交易转让“奥园美谷”，合计占上市公司总股本的2.73%。其中，田某违反限制性规定转让比例为1.69%，违法所得为1.93亿元，建水泰融违反限制性规定转让比例为0.04%，违法所得为298.31万元。

　　二是田某、京汉控股信息披露违法，导致奥园美谷2020年年报披露股东情况存在虚假记载。

　　田某通过他人账户持有“奥园美谷”期间，未如实向上市公司报告其实际持股和一致行动关系情况；京汉控股通过他人账户持有“奥园美谷”期间，未如实向上市公司报告实际持股情况，导致奥园美谷2020年年报披露的股东情况存在虚假记载。

　　2021年2月22日至6月3日，田某、京汉控股通过他人账户转让“奥园美谷”，合计占上市公司总股本的4.44%，田某、京汉控股的上述股权变动情况未通知上市公司并予公告。

合计罚没近2.3亿元

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十六条及第一百九十七条第二款的规定，证监会决定：

　　一、对田某、京汉控股、建水泰融违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以罚款。其中，没收田某违法所得1.93亿元，并处以2000万元罚款；对京汉控股处以600万元罚款；没收建水泰融违法所得298.31万元，并处以50万元罚款。

　　二、对田某、京汉控股信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并分别处以200万元罚款；对京汉控股信息披露违法行为直接负责的主管人员田某给予警告，并处以50万元罚款。

　　综合上述两项违法事实，对田某合计没收违法所得1.93亿元，并处以2250万元罚款；对京汉控股合计处以800万元罚款；对建水泰融没收违法所得298.31万元，并处以50万元罚款。以上罚没金额合计近2.3亿元。

　　近年来，证监会持续加大执法力度。2024年依法从严查办证券期货违法案件739件；作出处罚决定592件，同比增长10%。从案件构成看，信息披露案件以249件位居首位，占比达34%。

　　证监会表示，下一步将紧扣“防风险、强监管、促高质量发展”工作主线，不断提升执法能力和办案质效，用好用足法律法规赋予的执法手段，快、准、狠打击证券期货违法违规，切实维护投资者合法权益，为建设高质量资本市场提供有力法治保障。

（文章来源：中国基金报）

(原标题：证监会出手，罚没近2.3亿！)

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