时隔一年，再有公募机构销售子公司获批！基金投顾转型加速

　　近日，证监会发布的批复显示，核准易方达基金设立易方达财富管理基金销售（广州）有限公司，业务范围为证券投资基金销售；据证监会公示信息，该公司是第9家获批设立的公募机构销售子公司。

　　南都·湾财社记者注意到，这是时隔一年后，证监会再次核准公募机构设立销售子公司，而再上一家公募机构销售子公司获批要追溯到2021年。易方达基金相关负责人向南都·湾财社记者表示，易方达财富管理销售子公司业务范围将聚焦买方投资顾问服务。

　　时隔一年再有公募机构销售子公司获批

　　6月5日，证监会发布《关于核准易方达基金管理有限公司设立子公司的批复》，核准易方达基金设立全资子公司。信息显示，该子公司名称为易方达财富管理基金销售（广州）有限公司，注册地位于广东省广州市，注册资本1亿元人民币，业务范围为证券投资基金销售。

　　证监会公示信息显示，易方达财富管理基金销售子公司是第9家获批的公募机构销售子公司；除易方达外，还有嘉实基金、国金基金、中欧基金、九泰基金、华夏基金、万家基金、博时基金、汇添富基金等8家基金公司旗下销售子公司获批。

　　记者注意到，这是时隔一年后，证监会再次核准公募机构销售子公司设立；2024年6月1日，证监会发布了核准汇添富基金设立销售子公司的批复。而再上一家公募机构销售子公司获批要追溯到2021年，获批时间间隔明显缩短。

　　据中国证券投资基金业协会公布的2024年下半年基金销售机构公募基金销售保有规模百强名单（按权益基金保有规模排名，下同），2024年下半年，公募基金代销市场呈现银行、券商、第三方“三足鼎立”格局。从权益基金保有规模来看，榜单前十门槛提升至1000亿元。

　　近年，公募行业开启财富管理转型，部分机构销售子公司已经取得一定成果。2024年末，有3家公募机构销售子公司进入公募基金销售保有规模百强榜单；其中，中欧财富非货币市场基金保有规模达到71亿元，其中权益基金保有规模55亿元，排名业内第73名；华夏财富的非货保有规模则是84亿元，其中权益基金51亿元，排在第76名；嘉实财富非货保有规模为90亿元，权益基金保有规模48亿元，排在第79名。

　　公募向买方投顾服务转型

　　易方达基金相关负责人向南都·湾财社记者表示，上述子公司聚焦买方投资顾问服务，后续将推进基金销售业务资格和基金投顾资格的申请；此外，该子公司具体注册地为广州市南沙区，是落实金融支持南沙深化面向世界的粤港澳全面合作的重要措施和典型案例。

　　2025年5月，中国人民银行等五部门联合发布《关于金融支持广州南沙深化面向世界的粤港澳全面合作的意见》（简称“南沙金融30条”），其中提到，大力发展公募基金投资顾问业务。

　　早在2019年10月，证监会发布了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，基金投顾业务正式落地，开启了资产管理行业探索向财富管理的转型之路。

　　近年来，国家大力支持投顾业务发展，助力财富管理转型。2025年年初发布的《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》指出，推动证券基金经营机构加快财富管理转型，完善投资顾问制度规则，推动公募基金投顾业务试点转常规，探索构建行业执业标准，培育壮大人才队伍，有序扩大可投产品范围。

　　近期发布的《推动公募基金高质量发展行动方案》提出，出台《证券基金投资咨询业务管理办法》《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》，促进基金投顾业务规范发展；支持优质头部基金公司业务创新发展，促进资产管理和综合财富管理能力双提升。

　　自基金投顾业务试点五年多以来，公募行业已经在投顾业务上进行了多项探索和实践。据易方达基金相关负责人表示，截至2024年末，易方达投顾已累计服务超12万个人客户及百余家机构客户，自投顾服务上线以来盈利客户占比约70%，2024年投顾服务规模增长率达85%。

　　上述负责人称，易方达基金未来将依托财富管理子公司，继续秉承人民性、功能性发展理念，探索构建买方生态的顾问服务模式，搭建系统化、多层次、数智化的投顾服务体系，为客户提供全面、深入的财富管理解决方案。

（文章来源：南方都市报）

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