凯瑞德收《行政处罚事先告知书》：拟重罚1855万元、两人遭市场禁入

　　6月21日晚间，凯瑞德(002072)发布公告称，公司及相关人员于6月19日收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《行政处罚事先告知书》，事关公司此前涉嫌信息披露违法违规被立案事项，合计罚款1855万元。经查明，凯瑞德涉嫌违法的事实如下：

　　一、未按规定披露对外担保事项

　　2014年10月至2018年11月期间，凯瑞德为新疆德棉矿业有限公司、创越能源集团有限公司、第五季国际投资控股有限公司、浙江第五季实业有限公司、深圳市丹尔斯顿实业有限公司、吴联模提供9笔对外担保，金额合计4.66亿元（含最高额担保），其中为关联方提供担保3.36亿元。

　　对上述担保事项，凯瑞德既未及时披露，也未相应在2014年年度报告、2015年至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告中予以披露或准确披露，其中2014年至2020年年度报告中未披露或少披露的担保余额分别为6000万元、2.12亿元、2.30亿元、4.04亿元、3.79亿元、2.17亿元、1.74亿元，占当期净资产绝对值的比例分别为32.02%、260.03%、239.70%、634.60%、200.15%、774.76%、99.68%。

　　2014年10月至2017年7月23日，吴联模为凯瑞德实际控制人；2017年7月24日至2018年7月24日，张培峰为凯瑞德实际控制人。期间，上述两人未经公司内部审议程序，擅自以凯瑞德名义组织、实施为关联方提供担保，涉及金额分别为1.12亿元、2亿元。

　　二、未按规定披露重大诉讼、仲裁事项

　　2015年4月至2019年2月期间，凯瑞德未按规定及时披露55笔重大诉讼、仲裁事项，金额合计9.54亿元。上述55笔重大诉讼、仲裁事项中，39笔未相应在公司2015年至2018年半年度报告及年度报告中予以披露，16笔未相应在公司2015年至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告中予以披露。

　　2017年12月26日，凯瑞德签收汪东风诉其合同纠纷案的法律文件，涉案金额5832.65万元，公司直至2018年1月11日才予以披露。2020年9月至10月，凯瑞德签收深圳市永惠源供应链有限公司申请追加其为被执行人案、泮戴妮诉其证券虚假陈述责任纠纷案的法律文件，涉案金额分别为3887.74万元、76.75万元，公司分别直至2021年1月30日、1月28日才予以披露。

　　上述违法事实，有凯瑞德定期报告及相关公告、担保合同、案件诉讼和仲裁资料、公司提供的情况说明、相关人员询问笔录等证据证明。本案违法行为跨越新旧《证券法》，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，山东证监局拟决定，综合上述违法事实：

　　1.对凯瑞德控股股份有限公司责令改正，给予警告，并处以800万元的罚款；

　　2.对纪晓文给予警告，并处以180万元的罚款；

　　3.对李燕媚给予警告，并处以120万元的罚款；

　　4.对王健、孙琛给予警告，并分别处以100万元的罚款；

　　5.对张培峰给予警告，并处以90万元的罚款；

　　6.对朱小艳给予警告，并处以80万元的罚款；

　　7.对吴联模给予警告，并处以60万元的罚款；

　　8.对张彬、孙俊给予警告，并分别处以30万元的罚款；

　　9.对谢曙、侯志勇、王泓、刘书艳、刘滔给予警告，并分别处以25万元的罚款；

　　10.对张林剑给予警告，并处以20万元的罚款；

　　11.对晏小平、阙海辉、王斌、葛艳芹、程万超、饶大程给予警告，并分别处以15万元的罚款；

　　12.对董运彦、范晓亮、王瑞阳给予警告，并分别处以10万元的罚款。

　　此外，当事人张培峰、张彬的违法行为情节严重，山东证监局拟决定对张培峰采取终身证券市场禁入措施，对张彬采取5年证券市场禁入措施。

　　凯瑞德表示，公司于2021年11月5日至2021年12月31日实施了破产重整，《行政处罚事先告知书》涉及的违规担保、诉讼事项已经通过破产重整全部予以解决，不会对公司财务状况产生不利影响。

　　公开资料显示，凯瑞德控股股份有限公司于2006年10月18日上市，主要从事煤炭贸易业务及租赁业务。主要产品为互联网、煤炭贸易、租赁服务。

　　财务方面，凯瑞德去年转亏，今年首季度亏损扩大。2024年，公司营业收入为6.27亿元，同比增长86.40%；归母净利润为-178.52万元，同比下降194.94%。2025年第一季度，公司营业收入为1.33亿元，同比下降5.99%；归母净利润为-255.34万元，同比下降284.92%。

　　二级市场上，截至20日收盘，凯瑞德上涨1.69%报4.81元/股，总市值17.69亿元，近一年累计上涨超五成。

（文章来源：深圳商报·读创）

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