高管动向｜信达证券资深金融女将辞职，任内公司利润增长显著，屡现合规漏洞

　　8月1日晚间，信达证券（沪市代码：601059）公告称，公司董事会于2025年7月31日收到董事、总经理祝瑞敏女士的书面辞职报告。因工作调整原因，祝瑞敏申请辞去董事、总经理职务。根据有关规定，祝瑞敏的辞职自书面辞职报告送达董事会时生效。

　　与此同时，信达证券宣布，为保证公司经营、管理工作的正常开展，经公司第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于授权副总经理代行总经理职责的议案》，公司董事会一致同意授权副总经理、财务总监、董事会秘书张毅先生代行总经理职责，授权期限自本次董事会审议通过之日起至董事会聘任新任总经理之日止。

　　公告显示，祝瑞敏原定任期到期日为2026年11月6日。

　　信达证券称，根据《中华人民共和国公司法》及《信达证券股份有限公司章程》的相关规定，祝瑞敏女士的辞职不会导致公司现有董事会成员人数低于法定最低人数，其辞职不会影响公司的正常经营。公司及董事会对祝瑞敏女士在任职期间为公司业务经营发展做出的贡献表示衷心感谢。

　　据信达证券财报，祝瑞敏，1970年9月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。其金融从业经历丰富，曾任职于东兴证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司。曾任信达国际执行董事、董事会主席，信达证券（香港）控股有限公司董事、董事会主席。2019年7月至今任信达证券董事，2019年9月至今任公司总经理，2019年12月起兼任信达澳亚董事长。

　　祝瑞敏担任公司总经理期间，信达证券净利润一路从2019年的2.1亿元飙升至2024年的13.65亿元。其中，2023年，信达证券在上交所挂牌上市，发行价格为8.25元/股。近日，信达证券发布业绩预告称，公司预计2025年半年度实现归属于母公司股东的净利润9.21亿元到10.44亿元，同比将增加50%到70%。

　　不过，信达证券在合规方面暴露出些许漏洞。

　　例如，2024年12月，信达证券被北京证监局出具警示函。经查，信达证券存在账户实名制管理不到位、客户权益保护不到位、人员管理不到位等问题。

　　2023年6月，信达证券被北京证监局责令改正。经查，信达证券在开展资产管理业务过程中存在以下问题：一是资产管理业务的内部控制管理不完善、合规管理不到位。二是资产管理产品投资运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位，违规投资法律依据不充分的收(受)益权，个别资产管理产品投资运作过程中未落实主动管理职责。

　　2022年4月，北京证监局发布了对信达证券采取责令改正监管措施的决定。北京证监局称，信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。

　　二级市场上，截至8月1日收盘，信达证券跌0.49%，报16.25元/股，总市值527亿元。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）

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