多起私募违规案例处罚落地

　　近段时间，多起针对私募违规行为的处罚相继落地，涉及违规领域包括违规泄漏未公开信息、利用未公开信息交易、向非合格投资者募资等多方面。在机构人士看来，私募行业严监管态势持续，有助于加强行业合规与专业能力建设，进一步推动私募行业的高质量发展。

　　日前，上海证监局披露的公告显示，某私募证券投资基金管理有限公司投资经理龚某某因泄漏未公开信息，被监管部门给予警告，同时处以20万元罚款。

　　根据公告，龚某某曾担任某私募证券投资基金管理有限公司投资经理，管理5只私募基金，负责上述私募基金的投资决策等工作，知悉相关投资决策等未公开信息。在任职期间，龚某某通过当面告知、微信、提供相关私募基金产品证券账号密码等方式，向赵某泄漏其管理基金的投资决策等未公开信息。

　　上海证监局指出，龚某某的上述行为，违反了《私募办法》《私募条例》相关规定，构成《私募条例》所述的违规行为。依据相关条例，上海证监局决定对龚某某作出责令改正、警告，并处以20万元罚款的行政处罚。

　　随着资本市场监管的持续收紧，私募行业的合规要求不断提升。近期，多起针对私募行业违规行为的处罚相继落地。

　　今年12月12日，中国证监会宣布，对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员违法违规行为作出行政处罚。据介绍，相关处罚力度为顶格处罚，在私募监管领域为“史上最重”。同月，山东证监局对秦禾九川私募及负责人出具警示函，因其向非合格投资者募资及信息披露不准确，山东证监局决定对泰禾九川（山东）私募基金管理有限公司、其法定代表人、执行董事兼总经理任瑞臻采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　据证监会有关部门负责人介绍，私募投资基金监督管理条例大幅加大了处罚力度。证监会将用好用足相关条款，进一步提高违法违规成本。近5年出清违法违规及僵尸机构超8000家，行业结构进一步优化，行业风险明显收敛。

　　在业内人士看来，严监管为私募行业划清底线，有助于加强行业合规与专业能力建设，净化市场环境，吸引长期资金沉淀，推动行业从规模冲动转向质量成长，为资本市场注入新动能。而私募机构及从业人员更应严格遵守法律法规，恪守职业底线，切实履行信息保密义务，共同维护私募行业的健康可持续发展。

（文章来源：经济参考报）

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