过渡期即将结束，建行、交行、浙商银行密集聘任首席合规官

　　随着《金融机构合规管理办法》过渡期临近结束，银行业合规管理体系建设进入冲刺阶段。

　　2月27日，建设银行、交通银行、兰州银行、浙商银行、青农商行共计5家银行密集发布公告，宣布聘任首席合规官，落实监管要求的同时，进一步筑牢风险防控底线，推动行业合规治理向纵深发展。

　　除交行为首席风险官兼任外，其余4家均为行长兼任。

　　2024年12月，国家金融监督管理总局正式发布《金融机构合规管理办法》，明确要求金融机构在总部设立首席合规官，且该职位须纳入高级管理人员序列，同时允许行长（总经理）或其他符合条件的高级管理人员兼任。该办法自2025年3月1日起施行，并给予行业一年的整改过渡期，旨在推动金融机构建立健全合规管理体系，将合规基因注入金融机构发展决策、业务经营的全过程、全领域，实现从“被动监管遵循”向“主动合规治理”的转变。

　　如今过渡期进入尾声，多家银行加速推进合规管理体系优化，首席合规官的设置呈现出灵活多元的特点。从目前披露的信息来看，由现有高级管理人员兼任成为主流模式，既包括副行长、行长助理、首席风险官等岗位兼任，更有多家银行直接由行长担任首席合规官。

　　建设银行(SH601939)董事会审议通过议案，同意张毅行长兼任本行首席合规官，任职自董事会审议通过后正式生效。

　　公开资料显示，张毅是高级会计师，1993年西南财经大学本科毕业，2002年获中国人民大学工商管理硕士学位。自2024年5月起出任建行行长，此后陆续担任执行董事、副董事长。

　　自2025年1月起，张毅兼任中德住房储蓄银行董事长。他曾先后担任中国银行副行长、中国农业银行副行长；2021年4月至2021年9月任该行首席财务官。此前，先后任建行资产负债管理部副总经理，江苏省分行副行长、行长，财务会计部总经理等职务。其深厚的金融行业经验和扎实的管理能力，为兼任首席合规官奠定了坚实基础。

　　交通银行(SH601328)发布公告，聘任该行首席风险官刘建军兼任首席合规官，其首席合规官职务须待国家金融监督管理总局核准其任职资格后生效。

　　刘建军出生于1967年，中级经济师，2003年于北京理工大学获工商管理硕士学位。刘建军自 2023年6月起任该行首席风险官，曾任该行首席专家，风险管理部总经理，内控案防办主任，北京市分行行长，北京管理部(集团客户部)总裁、常务副总裁，吉林省分行行长、副行长、高级信贷执行官，长春分行副行长、高级信贷执行官，北京市分行副行长、高级信贷执行官等职务。

　　股份制银行方面，浙商银行(SH601916)宣布聘任吕临华为公司首席合规官，待其行长任职资格获国家金融监督管理总局核准后生效。

　　2025年12月，浙商银行发布公告聘任吕临华为行长，其任职资格尚待国家金融监督管理总局核准。在任职资格核准前，吕临华代为履行行长职责。

　　公开简历显示，吕临华出生于1978年，硕士研究生学历，现任浙商银行党委副书记，曾任中国保险监督管理委员会浙江监管局统计研究处处长助理，办公室（党委办公室）主任助理、副主任、主任；中国银行保险监督管理委员会浙江监管局政策法规处处长，办公室（党委办公室、党委巡察办公室）主任、一级调研员；浙江农村商业联合银行党委委员、副行长，具备丰富的监管及银行管理经验。

　　城商行与农商行也在加快推进相关工作。兰州银行(SZ001227)董事会决议聘任刘敏兼任首席合规官，其任职自董事会审议通过之日起生效。

　　刘敏现任兰州银行党委副书记、董事、行长，拥有大学本科学历和工商管理硕士学位，曾长期在中国工商银行各级分支机构任职，历任工行平凉分行党委委员、副行长，工行甘肃省分行国际业务部（投资银行部）副总经理，工行平凉分行党委书记、行长，中国工商银行白银分行党委书记、行长，中国工商银行甘肃省分行普惠金融事业部总经理、乡村振兴办公室主任。还曾担任兰州银行党委委员、董事、副行长。

　　同日，青农商行(SZ002958)发布公告，同意聘任于丰星行长兼任首席合规官。于丰星，研究生学历，中级会计师。历任中国银行、华夏银行在青岛辖区的多个分支机构，还曾任华夏银行普惠金融部总经理；现任青农商行党委副书记、行长、执行董事，具备深厚的行业积淀和全面的管理能力。

　　分析认为，设立首席合规官并非简单的岗位增设，而是银行业公司治理与风险防控体系的深层重构。将首席合规官纳入高级管理层，能够显著提升合规工作的话语权与独立性，推动合规要求深度嵌入业务全流程与经营决策各环节，从源头防范合规风险。在强监管、防风险的行业基调下，这一制度安排将持续重塑银行业合规文化，优化经营模式，为行业高质量、可持续发展筑牢制度根基。

（文章来源：21世纪经济报道）

(原标题：过渡期即将结束，建行、交行、浙商银行密集聘任首席合规官)

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