私募信息报送迎新要求 董监高信息纳入监管范畴

　　日前，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）资产管理报送平台（以下简称“AMBERS系统”）以及从业人员管理平台再度更新，同时新增私募管理人董事、监事信息填报要求，从此前的仅需报送高管及投资人员信息，正式进入到董监高及投资人员信息全面纳入监管范畴的新阶段。

　　AMBERS系统相关页面提示信息显示：根据《私募投资基金登记备案办法》第四十七条规定，私募基金管理人发生特定事项变更的，应当自变更之日起10个工作日内向协会履行变更手续。贵机构发生董事、监事变更情况，请在资产管理综合报送平台完成相关重大事项变更后，及时登录从业人员管理平台维护相关人员信息。

　　据了解，在实际填报过程中，首先需要在从业人员管理平台填报相关董事、监事人员信息，填报完成之后，董事、监事需使用其个人账号登录从业人员管理平台确认信息，董事、监事信息录入成功以后，会自动同步到AMBERS系统。

　　此外，目前中基协私募管理人公示信息页面也增加了“董事、监事信息”一栏，包含其姓名、职务等。

　　业内人士表示，将私募基金管理人董事、监事信息纳入监管范畴，是完善私募基金公司治理、强化投资者保护的重要制度安排。此次信息报送扩围与《私募投资基金信息披露监督管理办法》形成制度合力，实现了从“管机构”到“管人”、“管行为”的监管升级。

　　今年2月，中国证监会发布《私募投资基金信息披露监督管理办法》（下称《信披办法》），自2026年9月1日起施行。《信披办法》共七章四十四条，从信息披露基本要求、定期报告、临时报告和清算报告、信息披露事务管理、监督管理和法律责任等方面作出系统性规范。

　　近年来，私募市场整体呈现持续扩张态势。据中基协最新数据，截至2026年3月末，存续私募基金管理人达19067家，管理基金数量140931只，管理基金规模22.72万亿元，连续6个月创下历史新高。从备案节奏看，3月新备案私募基金2368只，新备案规模1192.99亿元，连续2个月单月破千亿大关。

　　随着行业体量的快速扩张，相关监管力度同步走深走实。在信息报送方面，监管规定也在不断细化，例如自2024年起全面推行的私募基金CRS数据报送、季度及年度更新的财务监测报告等标准化模板，显著提升了行业数据的规范性和透明度。

　　与此同时，中基协也加大了对私募机构各类违规报送行为的打击力度。日前，中基协披露了6份面向私募管理人开出的纪律处分决定书，其中有3家涉事私募均存在信息报送方面的违规行为。

　　其中，浙江壹诺因向协会报送的信息存在虚假记载、未按规定履行信息报告义务两项违规行为，被中基协撤销管理人登记。

　　一方面，浙江壹诺部分产品投资者的资金来源为浙江壹诺法定代表人乔中兴实际控制的资金，相关人员为乔中兴代持私募基金产品份额。另一方面，2021年11月，浙江壹诺关联公司杭州晖捷企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“杭州晖捷”）成立，浙江壹诺未按规定及时向协会报告关联方杭州晖捷相关信息，直到2025年5月20日，浙江壹诺才在协会资产管理业务综合报送平台完成关联方信息的更新。

　　与浙江壹诺有所关联的杭州天域因存在提供虚假登记备案信息、高管人员不符合要求两项违规行为，也被中基协撤销了管理人登记。

　　根据纪律处分决定书，杭州天域工商系统中登记股东樊某某、赵某某股份实为代自然人乔中兴持有，且公司部分产品投资者的资金来源于乔中兴控制资金，由相关人员为乔中兴代持基金产品。杭州天域在资产管理业务综合报送平台中登记的合规风控负责人张陈嘉已于2024年10月离职，截至2025年8月，杭州天域无新任合规风控负责人。根据杭州天域说明，吴某某目前负责部分合规风控工作，但是吴某某同时担任投资经理职位。

　　另外，北格私募也因存在报送虚假信息、不配合自律检查两项违规行为，被撤销管理人登记。

　　具体来看，北格私募于2025年4月21日在协会登记为私募证券投资基金管理人，根据协会登记备案信息，公司总经理张振武曾于2012年6月至2018年3月在某公司先后担任投资经理和投资负责人。但某公司向湖北证监局出具正式证明文件，载明“自公司成立以来的所有录用员工名册中，确认查无此人”。此外，协会多次向北格私募及登记的高级管理人员推送自律检查任务，告知配合协会自律检查的要求和约谈期限，相关当事人均未按要求配合协会开展自律工作。

（文章来源：经济参考报）

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