因未及时披露仲裁事项 东华能源及相关责任人被警示

　　5月26日晚，东华能源股份有限公司（以下简称“东华能源”）发布公告称，因公司未及时披露仲裁发生及仲裁后续重大进展，且未在定期报告中披露该仲裁相关事项，公司及相关责任人收到了江苏证监局出具的《警示函》。

　　公告显示，经监管调查，2022年5月13日，东华能源在中国香港发生仲裁事项，其中最大涉案金额折合约13.70亿元，占公司最近一期经审计净资产的12.64%。2025年5月14日，中国香港国际仲裁中心作出仲裁裁决。2026年1月14日，南京市中级人民法院作出民事裁定书，裁定查封东华能源8.02亿元财产。2026年1月15日，东华能源持有的子公司东华能源（张家港）新材料有限公司价值8.02亿元的股权被冻结。对于上述仲裁情况，公司于2026年4月份才补充披露，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。

　　除上市公司违规外，公司董事长周一峰、总经理邵晓、董事会秘书陈文辛未能勤勉地履行职责，同样违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，对其任期内发生的信息披露违规行为承担主要责任。江苏证监局决定对东华能源、周一峰、邵晓、陈文辛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同日晚间，深交所向东华能源及相关当事人下发监管函，要求公司及全体董事、高级管理人员认真吸取教训，杜绝此类事件发生。

　　上海明伦律师事务所王智斌律师在接受《证券日报》记者采访时表示：“关于上市公司诉讼与仲裁的信息披露标准，核心规则是在连续十二个月内，上市公司作为原告或被告涉及的诉讼、仲裁金额累计超过净资产的10%，即达到披露标准。本案涉案金额超过13亿元，占公司最近一期经审计净资产的12.64%，单案金额已达标，无需叠加其他案件。按照规定，仲裁发生时就应当披露，此后仲裁进展、审理结果、财产被查控等关键节点均须公告。及时披露风险是法定义务，风险判断权应当归投资者，管理层无权自行判断风险、决定该仲裁事项是否披露。”

　　深度科技研究院院长张孝荣在接受《证券日报》记者采访时表示，该事件暴露了东华能源内部治理的三个问题：一是公司信息披露管控存在严重漏洞，重大仲裁、资产冻结等事项未按流程上报、跟进与披露；二是核心高管合规意识不足，未勤勉履职，漠视监管规定；三是风险防控体系缺位，重大法律风险长期失管，排查预警工作流于形式。

（文章来源：证券日报）

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