20家公募上半年被监管点名：哪些问题最突出 整改进展如何？

　　2026年上半年，有20家公募被监管“点名”。

　　据澎湃新闻记者统计，从北京、上海到深圳，从证监会、交易所到国家外汇管理局，已有至少20家基金公司因合规内控、投资运作、销售管理、信息披露等问题被采取行政监管措施或行政处罚。目前，大部分公司已公告完成整改并通过验收，但高管被认定为不适当人选、从业人员被留置调查、公募产品注册申请被暂停等案例，也显示行业治理正在从“罚公司”向“问责任人”深化。

　　合规内控与投资运作成高发区

　　具体来看，合规内控和投资运作问题被监管重点关注。在6月，就有4家公募因相关问题收到监管罚单。分别是，江信基金于6月26日因投资运作、内部管理问题被北京证监局责令改正，后续将向监管部门报送整改完成报告。东方基金6月16日因投资运作问题被北京证监局出具警示函，已报送整改落实情况。湘财基金6月8日被上海证监局责令改正，涉及投资运作、合规内控、人员管理和销售管理，公司称相关措施已被解除。中加基金6月30日因合规内控等问题被出具警示函，公司称已完善制度、优化流程和系统功能。

　　此外，上银基金在3月5日和6月9日两次被上海证监局责令改正，涉及内部控制、投资运作、信息披露、销售管理等问题，公司表示正积极推进整改。

　　天治基金2月12日因投资运作、人员管理及内部控制问题被上海证监局责令改正，并被暂停新增私募资产管理计划备案6个月，公司称已完成整改。

　　2月9日，富安达基金因投资运作、合规内控问题，被上海证监局责令改正。公司称已及时通过完善制度流程、加强合规宣导、强化事后检查等措施完成整改，整改成果已经监管机构检查验收通过。同样被上海证监局责令改正的还有国联安基金，该公司2月4日因人员管理、公司治理及权限管理问题被上海证监局责令改正，整改通过验收。

　　嘉实基金在1月5日因合规内控、投资运作等问题被北京证监局采取监管谈话措施；2月12日又因人员管理问题被出具警示函。公司称已通过完善制度、优化流程、升级系统功能及强化人员培训完成整改，并通过监管验收。

　　销售与信息披露问题并存

　　除投资端外，销售与信息披露也是监管关注重点。永赢基金2月9日因销售管理问题被上海证监局责令改正，两名高管同日被出具警示函；合煦智远基金1月6日因基金销售问题被深圳证监局采取行政监管措施，公司被责令改正，两名高管被警示。两家公司均表示整改已通过监管验收。

　　信息披露方面，先锋基金1月19日因信息披露问题被北京证监局出具警示函，整改落实情况已报送监管机构；银河基金5月12日因信息披露、销售管理问题被上海证监局责令改正，整改完成并报送；北京京管泰富基金6月17日因信息披露及运营管理问题被北京证监局出具警示函，已完成整改。

　　此外，4月30日，长信基金因新股网下询价问题，被上海证券交易所予以警示。公司高度重视，已通过优化模型、完善机制等措施完成整改。

　　6月26日，天弘基金因报告报送的部分内容缺失（其他问题），被国家外汇管理局天津市分局给予警告并罚款。公司已及时通过补充报送、优化流程等措施完成整改，整改成果已经监管部门验收通过。

　　中庚被没收违法所得、德邦被暂停产品注册

　　不仅是机构层面，多位高管和从业人员也出现被问责的情况。

　　2月9日，德邦基金及相关部分高级管理人员、从业人员因合规内控问题，被上海证监局采取行政监管措施。其中，管理人被责令三个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请；相关人员被出具警示函并进行监管谈话。截至报告期末，公司已完成整改，所有业务均正常开展。

　　天治基金披露，报告期内两名从业人员因廉洁从业问题被调查，分别被留置和立案调查。

　　中庚基金则因投资顾问业务问题被证监会行政处罚，公司被责令改正、没收违法所得并罚款，四名高管被警告和罚款，目前整改完毕。

　　华泰柏瑞基金两名高管分别在3月9日和6月8日因人员管理问题被上海证监局采取监管谈话，公司层面未涉及整改措施。

（文章来源：澎湃新闻）

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