未严格执行内部风控，将基金财产用于借贷，芜湖卓辉盛景被责令改正，相关责任人被警示

　　9月28日，安徽证监局官网发布对芜湖卓辉盛景投资管理中心（有限合伙）（以下简称芜湖卓辉盛景）采取责令改正措施的决定、对何平采取出具警示函措施的决定。

　　决定称，经查，芜湖卓辉盛景在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是专职人员少于5人，合规风控负责人从事投资管理业务；二是与其他公司混同办公；三是未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息，填报的在管基金投资运作情况不准确；四是未按照基金合同约定开展投资运作和信息披露；五是未严格执行内部风险控制制度；六是部分未托管私募基金未在基金合同中约定不进行托管，且未明确保障基金财产安全等相关事项。

　　上述情形违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第三款、第三十二条，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十一条、第二十三条第九项、第二十五条第一款，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第九条第一款第八项的规定。根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，安徽证监局决定对芜湖卓辉盛景采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。芜湖卓辉盛景应在收到本决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。

　　同时，安徽证监局关注到芜湖卓辉盛景还存在未按照基金合同约定，将基金财产用于借贷活动的情形。

　　决定称，何平作为芜湖卓辉的执行事务合伙人委派代表、合规风控负责人，未谨慎勤勉履行相关职责，对芜湖卓辉上述违规行为负有责任，违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第四款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，安徽证监局决定对何平采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　天眼查信息显示，芜湖卓辉盛景投资管理中心（有限合伙）成立于2014年，位于安徽省芜湖市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本200万元人民币，实缴资本10万元人民币。通过天眼查大数据分析，芜湖卓辉盛景投资管理中心（有限合伙）共对外投资了7家企业；此外企业还拥有行政许可1个。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）

(原标题：未严格执行内部风控，将基金财产用于借贷，芜湖卓辉盛景被责令改正，相关责任人被警示)

(责任编辑：6)