业绩亮眼却被暂停新产品备案12个月，这家私募怎么了？此前曾出现在另一私募违规事件中

　　近日，一家近三年业绩表现出色的证券私募因合规问题被监管予以暂停新产品备案一年的处罚。

　　2026年9月24日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）公示的《纪律处分决定书》显示，鼎泰四方（深圳）私募证券基金管理有限公司（以下简称鼎泰四方）被取消会员资格、暂停私募基金产品备案十二个月。

　　中基协认定，该公司存在未独立履行部分私募基金投资管理职责以及不公平对待同一私募基金的不同投资者的情形。同日，中基协对鼎泰四方法定代表人、总经理姚益民、时任合规风控负责人翁建杰予以公开谴责；对基金经理陈勇豹予以警告。

　　除上述违规行为外，《每日经济新闻》记者（以下简称每经记者）发现，在今年8月中基协对另一家深圳私募的处罚文书中，同样牵出了鼎泰四方的名字。

　　每经记者调查发现，深圳鼎呈投资管理有限公司（以下简称鼎呈投资）曾在去年因三项违规行为被中基协予以纪律处分，而鼎泰四方的产品正是鼎呈投资其中一起违规投资事件的资金承接方。

　　业绩亮眼却遭取消会员资格，鼎泰四方被暂停产品备案十二个月

　　近日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）公示的一份纪律处分决定书，将一家管理规模在10亿元至20亿元区间的深圳私募证券基金公司推至台前。

　　中基协官网显示，2026年9月24日公示的《纪律处分决定书》对鼎泰四方作出两项处分：取消会员资格、暂停私募基金产品备案十二个月。

　　《纪律处分决定书》认定，鼎泰四方存在未独立履行部分私募基金投资管理职责以及不公平对待同一私募基金的不同投资者的情形，分别违反《私募基金监管办法》和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》。

　　每经记者注意到，与鼎泰四方《纪律处分决定书》一同被公示的还有三份针对相关人员的文书。其中，鼎泰四方法定代表人、总经理姚益民，时任合规风控负责人翁建杰被予以公开谴责；基金经理陈勇豹被予以警告。

　　需要说明的是，上述自律处分的源头可追溯至一年前。此前，深圳证监局已于2025年7月10日就上述违规对公司及姚益民、陈勇豹出具警示函。

　　值得一提的是，与合规问题形成鲜明对比的是，鼎泰四方所管理的产品业绩在近年表现亮眼。私募排排网显示，鼎泰四方近三年的业绩表现较为出色，截至8月28日，在近三年翻倍的主观私募（规模10亿元至20亿元）排名TOP10。

　　业绩表现或与公司掌门人长年深耕资本市场不无关系。姚益民自上世纪90年代进入投资领域，至今三十年有余。公司于2017年10月完成私募基金管理人登记，管理规模为10亿元至20亿元。

　　如今，鼎泰四方业绩表现亮眼，正值规模扩大之际却因合规问题被暂停新产品备案，无疑将对公司的品牌及规模扩张带来一定影响。

　　针对被中基协处分后的影响，目前是否有相对应的整改措施及进展等问题，每经记者于10月9日致电鼎泰四方公开座机电话，接线人员要求记者先在公司微信公众号进行注册，并提供实名信息。记者按流程输入实名信息完成注册后再致电公司，该人员又称，“不方便接受采访”。

　　另一家深圳私募处罚文书再牵出鼎泰四方

　　除本次处分外，鼎泰四方的名字还出现在今年8月中基协对另一家深圳私募的处罚文书中。

　　中基协此前披露的纪律处分决定书显示，鼎呈投资因未履行谨慎勤勉义务、报送信息存在虚假记载、在管产品杠杆长期超标三项违规，被暂停受理私募基金产品备案十二个月；现任法定代表人毛宇、现任合规风控负责人张天乐、时任投资经理谢亦颖均被公开谴责，该公司未在规定期限内提出异议。

　　决定书披露的违规事实引出鼎泰四方。鼎呈投资管理的鼎呈价值7号、鼎呈价值10号、鼎呈福中1号的投资者由外部人员林某1、林某2介绍并完成主要募集，其中价值7号、价值10号的实际投资决策由林某1、林某2负责，名义上的投资经理谢亦颖仅“配合工作”。2023年3月，上述三只基金按照林某1、林某2的指令，将资金投向鼎泰四方旗下基金产品，并支付了申购费用。

　　显然，在这次违规事件中，鼎泰四方的产品正是资金承接方。

　　公开信息显示，鼎呈投资成立于2015年7月，注册资本1000万元，2018年8月股东变更为开金融通投资控股有限公司（由海南省国资委、财政厅出资设立的海南华盈投资全资控股），实际控制人为开金融通，管理规模约10亿元至20亿元，现任法定代表人为毛宇。

　　2026年3月，深圳证监局已对其出具警示函，查实其将投资管理职责委托他人行使、未妥善保存部分投资者适当性管理资料。中基协官网显示，该公司还存在信息报送异常、三年内行政监管措施、注册地与办公地不在同一辖区等提示情形。

（文章来源：每日经济新闻）

(原标题：业绩亮眼却被暂停新产品备案12个月，这家私募怎么了？此前曾出现在另一私募违规事件中)

(责任编辑：126)