两私募被撤销管理人资格！存在混同经营等违规行为

　　【大河财立方消息】10月19日消息，中基协开出纪律处分决定书，撤销上海隐上私募基金管理有限公司、深圳前海昆桐资产管理有限公司管理人登记。

　　经查，上海隐上私募存在未建立健全内部控制、混同经营、未充分履行投资者适当性管理义务等违规行为。

　　短视频账号“江苏政信定融”对外发布的江苏普诚投资管理有限公司的宣传册中，包含编号为“SZX521”(上海隐上在管基金产品“隐上成长一号私募证券投资基金”)的私募证券投资基金的净值、投资标的等信息。上海隐上表示，公司未授权普诚投资进行募集宣传，前述行为系上海隐上客户经理邢军的个人违规操作，该情况得到邢军本人确认。上海隐上未能规范从业人员募集行为。

　　此外，上海隐上部分运营资金由普诚投资原法定代表人缪某负担。上海隐上客户经理邢军兼任普诚投资董事长，上海隐上股东邢某甲、邢某乙同时作为普诚投资优秀员工接受普诚投资董事长邢军颁奖。

　　综上，中基协决定撤销上海隐上私募管理人登记。

　　经查，前海昆桐在从事私募基金业务活动中，存在未独立进行投资决策，将在管产品投资管理职责交由他人行使的情形。

　　中基协认为，前海昆桐将在管私募基金产品投资管理职责交由非公司从业人员行使，为证券期货市场不法行为提供便利通道，严重扰乱市场秩序。协会决定撤销前海昆桐管理人登记。

（文章来源：大河财立方）

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