私募信披新规施行后首个违规案例来了！

　　近日，私募信披新规施行后的首家违规公司引发热议。

　　11月6日，江苏证监局发布一则行政监管决定，对常州市泰银私募基金管理合伙企业（有限合伙）（下称泰银私募）采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据公告，泰银私募存在两项违规行为：一是管理的私募基金多次发生异常交易，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务；二是旗下“泰银尊享2号私募证券投资基金”2026年三季度报告披露信息不完整。

　　《每日经济新闻》记者（以下简称每经记者）了解到，泰银私募第二项违规行为违反的是《私募投资基金信息披露监督管理办法》（以下简称《私募信披管理办法》），该文件于今年9月1日才刚刚施行。

　　这家成立于2021年5月，管理规模区间为20亿元至50亿元的私募证券基金管理人，由此成为新规生效后被点名的机构。

　　值得注意的是，每经记者试图就整改进展联系该公司时，其在国家企业信用信息系统公示的电话显示为空号，公开邮箱也因“收件人帐号不存在或不可用”被退信。此外，中基协官网还显示，公司旗下一只运作了4年的产品——“泰银指数增强尊享2期”的“投资者查询账号开立率”一栏，目前显示“无投资者信息”，而公司的“私募基金信息披露备份系统投资者查询账号开立率”显示为98.59%。

　　11月6日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，对泰银私募采取出具警示函的行政监管措施。

　　江苏证监局指出，泰银私募存在两项违规情形：第一，管理的私募基金多次发生异常交易，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款规定；第二，管理的“泰银尊享2号私募证券投资基金”的2026年三季度报告披露信息不完整，违反《私募信披管理办法》第十九条规定。

　　江苏证监局要求该公司高度重视、充分吸取教训、加强合规管理，并于收到决定书之日起30日内提交书面报告。

　　需要说明的是，泰银私募第二项违规所援引的《私募信披管理办法》，正是今年9月1日起施行的新规。该办法共七章四十四条，旨在规范私募投资基金管理人、私募投资基金托管人向投资者提供信息的行为，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业规范健康发展。

　　也就是说，泰银私募的这起披露瑕疵，落在新规生效后的第一个完整季度报告周期内。

　　针对公司是否就上述相关问题已按监管要求完成整改，每经记者于11月11日下午拨打银泰私募在国家企业信用信息系统披露的公开电话，但显示为空号。随后，记者又向公司公开邮箱发送邮件，但未发送成功，系统显示“收件人帐号不存在或不可用”。

　　值得一提的是，上述电话与邮箱，正是泰银私募自2021年成立以来在国家企业信用信息系统公示的联系方式，五年间未作变更。

　　值得一提的是，一家具备一定规模的私募证券基金公司，其核心投研团队却未见有公募、券商资管背景的人员。

　　公开资料显示，泰银私募成立于2021年5月25日，注册资本1000万元，注册地在江苏常州，办公地在上海浦东，管理规模区间为20亿元至50亿元。

　　中基协官网显示，泰银私募的核心人物是张圆圆。其通过全资控股的常州诚圆企业管理有限公司间接持有泰银私募约66.75%股权，并担任执行事务合伙人委派代表。在加入泰银私募之前，张圆圆曾在上海红墙泰和基金做运营总监，更早的履历则在天风证券资产证券化总部和中国民生银行北京分行，从事非投研岗位。

　　投资端由张文负责，担任副总经理兼投资总监，此前同样任职于红墙泰和基金投资部，更早的履历则是在西安全天候信息科技有限公司。

　　从公示履历看，公司核心投研与管理人员此前主要任职于私募机构、券商、银行等机构，但未见在公募基金、券商资管从事投研条线的任职记录。

　　产品方面，中基协数据显示，泰银私募旗下共备案34只私募证券投资基金，其中18只显示“提前清算”，另有16只处于“正在运作”状态。

　　值得注意的是，中基协官网显示，泰银私募的“私募基金信息披露备份系统投资者查询账号开立率”为98.59%，但其“泰银指数增强尊享2期私募证券投资基金”的“投资者查询账号开立率”一栏目前显示“无投资者信息”。

　　该产品成立于2022年9月29日，至今已有4年有余，目前运作状态为“正在运作”。

　　据了解，该指标指已开通查询账号的投资者占全部投资者的比例，账号由管理人在中基协信披备份系统开立；若低于50%，会在管理人公示页面被专项提示。

（文章来源：每日经济新闻）

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