线上开通新三板交易权限不存障碍 相关配套通知很快发布实施

　　为便利投资者参与新三板交易，全国股转公司于2019年12月27日发布的新修订投资者适当性管理办法，明确主办券商可以线上开通新三板交易权限。为落实该项新要求，主办券商第一时间完成了新三板交易权限线上开通系统的开发测试和上线工作。

　　前期有媒体报道，部分主办券商目前不能开放线上开通新三板交易权限。记者从接近股转公司的相关人士处了解到，全国股转公司对此高度重视，已会同中国结算北京分公司拟定了相关业务通知，允许主办券商线上办理添加“全国股转系统账户标识”业务，通知发布后，主办券商即可高效、便捷地为投资者办理新增新三板账户标识和交易权限线上开通业务。相关通知将很快对外发布，投资者无须担心不能在线上开通新三板交易业务。

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　　券商APP下架新三板开通权限 所为何因？系统正在完善中 这一要素成关键原因

　　改革蓝图在实施过程中，稳健推进是第一要义。

　　新三板改革无疑是近期的热门话题，随着全面深化改革开始实施，可预见有更多增量投资者进入新三板市场。近日已有券商积极行动，称投资者可线上开通新三板权限，但最新信息显示，该券商已经撤下相关权限开通入口。

　　记者了解到，新三板改革方案中，个人投资者资产标准较此前有改变，且资产认定中存在一些难点，为确保风险可控，投资者暂时不能通过券商线上渠道开通新三板权限，须临柜开通相关业务。

　　此外，对于线上开通权限服务，中国结算尚未提供网上报送接口标识，券商还有待中国结算的接口支持。

　　随着新三板改革蓝图开始落地实施，三板指数连日上涨，近三个交易日累计涨幅达到4.77%，市场流动性正趋于改善。

　　有券商撤下新三板权限线上开通功能

　　就在2019年12月27日新三板深化改革相关业务规则发布之后，就有数家券商第一时间行动起来，依据最新规则更新线上端服务。也有券商在官微发布了投资者“可率先开通”新三板权限的功能。

　　2019年12月29日，华南地区有大型券商在APP中“权限开通”板块，上线了“挂牌公司合格投资者资格申请”模块。不过最新页面显示，该模块已被撤下。

　　对此，有券商人士猜测，撤下服务模块的原因“可能是功能还不够完善，或者是没有达到投资者适当性要求。”

　　这并非个例，其他券商目前也不能开放线上开通新三板权限。记者采访了数家券商信息技术人士，均被告知各家券商相关系统开发还在进行中。

　　有大型券商信息技术人士对记者表示，依据新三板改革方案，目前各家券商对个人投资者的资产计算和认定存在一些难点。

　　去年12月27日，股转系统发布的新三板改革方案中，对投资者适当性管理制度主要做了三方面的调整，其中一个调整是对资产认定标准进行完善，将个人投资者资产标准由金融资产调整为证券资产，这个改变的初衷是提升可操作性，防范违规开通交易权限的风险。

　　有大型券商信息技术人士表示，根据投资者准入门槛要求，如果投资者的资产比较容易认定，券商就会支持线上开通便利；但如果涉及到客户跨券商托管账户资产的情况，投资者资产认定就比较困难，仍需临柜开通。据了解，目前线上开通，中国结算还没有提供报送接口标识，券商还有待中国结算的接口支持。

　　不过需要明确的是，新三板相关业务规则中明确表示，投资者可以通过线上方式开通新三板交易权限。各家券商都在稳步推进新三板改革，待系统完善后将上线新三板权限开通功能。

　　三板指数连日涨幅明显，流动性趋于改善

　　从2019年12月30日开始，基础层、创新层的集合竞价撮合频次已按照调整后的频次运行。符合调整后投资者资产准入门槛即基础层200万元、创新层150万元、精选层100万元要求的投资者，已可以通过主办券商开通新三板相应交易权限，开通权限当天即可参与市场交易。

　　投资者门槛降低之后，可预见有更多增量投资者进入新三板市场寻找机遇。有北方大型券商新三板负责人表示，最近新三板开户量未有明显增加，“精选层还没出来，(投资者)还需要一些观察时间。”

　　有华南券商人士表示，投资者门槛降低，长期来看还是会为新三板引入不少增量投资者。

　　连日来，三板指数涨幅明显，流动性正趋于改善。去年12月30日至今，三板指数累计涨幅达到4.77%。不过整体交易量并不大，30日当天成交额超过2亿，达到2.18亿元，12月31日和1月2日成交额均为1亿多，但2日的最新交易量明显高出前一交易日。

　　众多券商将新三板业务视为重要发展板块，为迎接新三板改革，有券商早已调整组织架构。记者了解到，中信建投证券早在2019年初就在投行委下新设一级部门创新融资部，对新三板业务的人员配置、内核质控、服务能力等进行全面强化，以迎接新三板改革。

　　安信证券新三板首席分析师诸海滨认为，新三板改革对券商链条再造价值很大，未来券商可以保荐新三板企业，也可以进行跟投，可以参与定增，都有益于投行、研究、零售、财富管理打造核心壁垒。(来源：券商中国)

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（文章来源：证券时报）

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