“老鼠仓”大案遭重罚！九鼎投资实控人干预基金运作被禁入市场5年 保底定增牵涉多家上市公司

　　12月1日晚间，上市公司九鼎投资发布公告称，近日收到证监会出具的《行政处罚和市场禁入事先告知书》。

　　公告显示，九鼎投资实控人、时任公司董事吴刚于2021年9月28日收到证监会《立案告知书》，经证监会查明，吴刚因违规干预九泰基金经营活动，被责令整改，处100万元罚款，同时被采取证券市场5年禁入措施。

　　而九泰基金通过旗下九泰久利参与上市公司保底定增的行为，被责令公司改正，处100万元罚款。九泰基金原董事长、原总经理、原副总经理等多位高管也被给予行政处罚。

　　《华夏时报》记者致电九鼎投资董秘办，相关工作人员表示：“一切以公告为准。”

　　《华夏时报》记者致电久泰基金，询问关于收到处罚后的应对措施，久泰基金回应称，2021年公司已就该事项收到监管机构责令改正的行政监管措施，包括暂停相关业务、对有关高管人员采取了警示函、认定为不适当人选等。吴强自2020年2月7日起不再担任九泰基金董事长，卢伟忠自2021年11月11日起不再担任公司总经理，吴祖尧自2021年11月24日起不再担任公司副总经理。

　　违规干预九泰基金经营活动

　　公开资料显示，2014年4月29日，九鼎投资在新三板挂牌。作为挂牌新三板的第一家PE(私募股权投资)公司，九鼎投资一度跻身于创投圈第一梯队。在2017年和2018福布斯发布的中国最佳PE机构榜单中，九鼎投资一直位居前二十名地位。2015年，九鼎投资曾以931.5亿元市值，位列《2015胡润百富榜》新三板公司市值排行榜首。截至2022年12月2日，九鼎投资总市值为68.46亿元。

　　九鼎投资实控人吴刚也是资本市场中的风云人物。公开资料显示，吴刚于1977年出生，硕士研究生，曾任闽发证券投资银行部项目经理；证监会副处长、处长；广西北部湾国际港务集团总裁助理；昆吾九鼎投资管理有限公司董事长；九信资产管理股份有限公司董事等职。2015年5月22日至2020年2月11日任九泰基金管理有限公司董事。

　　九鼎投资三季报显示，公司前三季度营收3.58亿元，同比增长154.77%；归属于上市公司股东的净利润1.12亿元，同比增长73.90%。公司第三季度营收1.03亿元，同比增长62.63%；归属于上市公司股东的净利润1389.68万元，同比减少34.07%。

　　九鼎投资子公司持有九泰基金的股份比例为 26%，九泰基金实控人也是吴刚。

　　九泰基金作为基金管理人，于 2016 年11月7日，成立了规模30.04 亿元的九泰久利灵活配置混合型证券投资基金(下称“九泰久利”)。

　　公告显示，吴刚违规干预九泰基金经营活动，授意九泰久利买入厦门三维丝环保股份有限公司股票。截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。

　　2018 年10月，吴刚指示启动九泰久利清算程序，于2019年9月完成该产品的清算事宜，所涉及保底事项的补偿款全部汇入九州证券银行账户。

　　九泰基金通过九泰久利参与亿利洁能股份有限公司、广东正业科技股份有限公司、恒信移动商务股份有限公司、郴州市金贵银业股份有限公司、浙江金固股份有限公司等五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。

　　吴强作为九泰基金时任董事长，与相关方签署保底协议，明确指定九泰基金或九泰久利作为第三方参与保底定增，系九泰基金上述违法行为的直接负责的主管人员。卢伟忠作为九泰基金时任总经理及法定代表人，吴祖尧作为九泰基金时任分管投资、研究业务的副总经理，系九泰基金上述违法行为的其他直接责任人员。

　　北京大学经济学院教授吕随启告诉《华夏时报》记者，投资者应详细了解上市公司、基金公司的信用背景，谨慎投资，避免造成本金和收益受损。

　　实控人被禁入证券市场5年

　　公告显示，证监会对吴刚、九泰基金和相关责任人都给予了处罚。

　　证监会对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入三维丝，指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处 100 万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场 5 年禁入措施，在禁入期间内，不得在任何机构中从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　而对于九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财务为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，证监会责令九泰基金改正，并处100万元的罚款。

　　此外，对直接负责九泰基金的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款。对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。

　　九鼎投资在公告中表示，案件所涉责任人中吴刚、吴强系公司实际控制人，目前未在公司担任董事、监事及其他任何职务。本次证监会拟对公司实际控制人吴刚、吴强作出的行政处罚决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。

　　本次证监会拟对九泰基金作出的行政处罚对其日常经营将产生一定程度的影响，九泰基金高度重视上述处罚决定，将积极整改，提升公司治理水平，努力消除负面影响。

　　上述处罚结果对公司及子公司日常经营业绩不产生直接影响。需要注意的是，公司子公司昆吾九鼎对九泰基金的长期股权投资按会计准则的要求采用权益法核算，未来九泰基金经营业绩的波动将在一定程度上影响公司合并财务报表的投资收益以及长期股权投资科目的账面价值。

　　同时，公告显示，公司高度重视上述行政处罚及市场禁入的决定，将进一步规范和加强公司治理，并切实做好日常经营管理工作。

　　本报记者联系到久泰基金相关工作人员进行采访，工作人员给予记者公司的官方回应。久泰基金表示，公司诚恳接受监管处罚并高度重视，在监管部门的指导下，做好风险化解工作，与股东进行全面业务及风险隔离，对各项问题进行了全面梳理。公司将主动与监管部门沟通，积极落实各项整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦将持续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定，切实维护广大投资者利益。

（文章来源：华夏时报）

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