基金管理人高级管理人员监督管理办法(征求意见稿)

公开募集证券投资基金管理人董事、监事

和高级管理人员监督管理办法

(征求意见稿)

　　第一章总则

　　第一条为了加强公开募集证券投资基金(以下简称基金)管理人董事、监事和高级管理人员等从业人员的监督管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他法律、行政法规，制定本办法。

　　第二条本办法所称高级管理人员，是指基金管理公司的总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员。

　　第三条基金管理公司法定代表人、总经理、督察长的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审核。

　　未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任或者改任上述人员，不得违反规定决定代为履行上述人员职务的人员。

　　第四条基金管理公司董事、监事和高级管理人员等从业人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，遵循基金份额持有人利益优先的原则，维护基金份额持有人的合法权益。

　　第五条中国证监会及其派出机构依法对基金管理公司董事、监事和高级管理人员等从业人员进行监督管理，制定上述人员管理的具体规定。

　　中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)对上述人员实行自律管理，并依据有关法律法规和本办法制定相应的自律规则。

　　第二章任职条件和任免程序

　　第六条拟任基金管理公司法定代表人、总经理、督察长职务人员应当具备下列条件：

　　(一)取得基金从业资格；

　　(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；

　　(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历以及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

　　(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员和基金从业人员的情形；

　　(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

　　第七条申请基金管理公司法定代表人、总经理、督察长任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：

　　(一)对拟任上述职务人员(以下简称拟任人)任职资格进行审核的申请以及任职资格申请表；

　　(二)相关会议的决议；

　　(三)前条第三项规定的从业经历证明；

　　(四)最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；

　　(五)拟任人身份证明复印件；

　　(六)拟任人基金从业资格证明复印件；

　　(七)拟任人证券投资法律知识考试合格证明复印件；

　　(八)任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；

　　(九)中国证监会规定的其他材料。

　　上述申请材料应当是中文文本。原件是外文的，应当附中文译本，并以中文文本为准。

　　第八条中国证监会依法对申请材料进行受理和审核。

　　中国证监会可以通过考察、谈话等方式对拟任人进行审核。考察、谈话应当由两名工作人员进行，谈话应当作出记录并经考察人和拟任人签字。

　　第九条申报机构应当自收到中国证监会核准文件之日起20个工作日内，按照本机构的章程等规定作出选任或者改任的决定，并办理相关手续。

　　第十条自取得任职资格之日起20个工作日内，拟任人未按照拟任机构的规定履行拟任职务的，除有正当理由的外，其任职资格自动失效。

提示：键盘也能翻页，试试“← →”键