三角账户暴露老鼠仓 多地基金公司再中枪

　　今年以来，监管部门对老鼠仓以及内幕交易的查处力度有增无减。

　　中国基金报记者了解到，近期业内沪上某家位于陆家嘴的基金公司被卷入大数据侦查风暴中，该公司专户投资经理因涉嫌老鼠仓而被协助调查，并且涉案金额巨大。目前此案件正在进一步调查当中。

　　据了解，该涉案投资经理金融行业从业经验丰富，基金从业年限超过10年，曾管理过数只公募基金产品，包括债券型基金和混合型基金，在管理公募基金前期业绩出色，但后期业绩却表现平平，该基金经理于去年离开公募岗位转投专户，记者多方打听了解到，目前该人士已经从所在从业机构离职，成都稽查局已经找其问话，但其暂未被控制。

　　记者进一步获悉，在此案例中，监管层侦查部门通过大数据筛选发现，在该嫌疑人曾经管理的基金下单前后7天内，基金投资的股票与外界某账户所投资的股票高度重合。侦查部门由大数据获得线索后，顺藤摸瓜通过银行账户转账的三角关系确认了涉案的相关各方。

　　该案例中，该投资经理涉嫌将非公开信息透露给外界以获取一定报酬，所获盈利按一定比例分账，报酬金额在百万元级以上。所获报酬，先被转账至其亲友银行账户中，之后又从其亲友账户转至本人账户，监管层以此为证据突破口展开调查。

　　值得注意的是，此次侦查方并非上海稽查局，而是实行异地侦查由成都稽查局负责调查，由于本次调查正在进行中，涉案金额尚未最终确认。去年年末也有新疆稽查局查办上海老鼠仓的先例，利用大数据动态监测基金持股，异地监管部门稽查老鼠仓等新措施都体现了监管层打击老鼠仓维护市场三公原则的决心。

　　今年3月初本报曾独家报道公募冠军厉建超涉嫌老鼠仓被调查一事，3月中旬证监会例行新闻发布会上证实了此事，此后证监会通报杨奕案、马乐案、厉某案、苏某案等几起交易及获利金额巨大的案件，其中杨奕案涉及交易金额累计3个多亿，马乐案涉及交易金额累计10.5亿余元，厉某案涉及交易金额累计9.4亿元，苏某案涉及买入金额7.4亿元。

　　今年以来，监管层加大了对老鼠仓和内幕交易的查处力度，此案为今年以来展开调查的新案件之一。记者同时获悉，目前正在侦查中的多位涉案金融从业人员波及京沪深多地公私募机构，侦查范围也有所扩大，涉案人员除了公募基金经理，还包括基金公司一般从业人员，例如北京某家大型公募基金交易部门相关人员也已经被有关部门调查。

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