证监会回应两大热点问题

　　证监会：改革创新措施不会人为求新求快

　　昨日，证监会就近期市场较为关注的热点话题向媒体进行了说明。证监会有关部门负责人表示，证监会机关今年人才流出率为2.2%，而近年来则为1%至3%，不存在密集下海的情况；关于证监会新政的提法并不准确，这些都是证监会本职工作所在，无以称之为“新政”，改革创新的举措，都是成熟一项、推出一项，不会人为求新求快。

　　不存在证监会人才密集下海

　　近日，关于证监会官员密集下海的说法引发市场关注。证监会有关部门负责人表示，近年来证监会机关人才流出率平均保持在1%到3%，今年则为2.2%，不存在密集下海的情况。

　　该负责人介绍指出，近年来，证监会出台廉洁从政八项要求、工作人员行为准则、任职回避、公务回避等多项规章制度中，对规范证监会监管干部离职行为，防范利益冲突有明确、特别的规定。在具体规定上，首先，领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但合规总监、督察长、首席风险官这些职务例外。

　　其次，证监会人员离职后，证监会还有一些具体管理措施，比如要签订离职承诺书，强化监督检查，即使离职，涉及办理公务，即使在回避期满后的行为也有规范管理。比方说证监会的回避规定明确要求工作人员辞去公职或者退休后，到监管对象任职的，应当主动维护市场公平竞争秩序，不得利用原职务影响为其任职单位及其本人谋求不正当利益，不得利用原职务从事妨碍市场公平竞争的证券期货业务。另如，自离职之日起1年内工作人员不得到原单位为其任职机构办理与经营相关的业务。

　　“新政”提法不准确

　　就部分媒体上关于证监会新政的提法，证监会有关部门负责人表示，“新政”的提法并不准确。

　　据介绍，近1年来，证监会正式出台的规则、制度共计65件。“资本市场由于参与者众多，政策制定和修改牵一发动全身，关乎成千上万市场主体切身利益，因此每一项资本市场政策设立和推行，都会深入考虑市场发展条件，都会广泛征求各类参与主体意见，履行应有程序，力求贴近、市场，企业、投资者，无论是解决历史遗留问题的政策，还是改革创新的举措，都是成熟一项、推出一项。不会人为求新求快，所以，新政的提法不那么准确”，这位负责人说。

　　该负责人还表示，证监会出台政策措施都是落实十二五规划 、中央经济工作会议、全国金融工作会议确定的方针和部署，例如十二五规划中明确提出，要深化股票发审制度市场化改革，扩大代办股份转让试点，加快发展场外交易市场等。其次，很多政策落在前期已经做了很多基础性工作，有了较为充分的调研论证以及舆论准备，例如在今年4月份深化新股发行体制改革之前，证监会已进行了二轮新股发行体制改革。因此，近些年来推出的政策措施是证监会既有工作的延续，当然，也有一些工作是根据实际情况变化而相应安排，例如，为解决中小企业融资难，证监会今年推出中小企业私募债；为扩大资本市场服务实体经济的范围，今年以来，证监会积极引导区域性股权交易市场规范发展，这些都是证监会本职工作所在，无以称之为“新政”。

　　正甄别7暂停审核重组公司

　　谈及10月中旬以来开始公示的并购重组情况，证监会有关部门负责人表示，关于内幕交易，有关部门一直坚持“异动即调查、涉嫌即暂停、违规即终止”的原则。他指出，目前有7家公司由于涉嫌内幕交易而暂停审核，这并不表示上市公司一定有问题，因为可能涉嫌内幕交易者包括重组方、中介机构等。根据规定，如果内幕交易主体不涉及上市公司本身、上市公司股东或实际控制人这些关键的主体，一旦影响消除，比如涉嫌内幕交易的重组方退出，则可以恢复审核。“目前正在根据这个机制对暂停审核的7家公司进行审核”，该负责人表示。

　　该负责人还介绍指出，股权分置改革后，资本市场逐步具备了促进上市公司并购重组的条件，并购市场实现较大发展，部分行业通过并购重组为实体经济的发展作出贡献，例如前十大钢铁企业的集中度在2006年只有34%，到了2011年底已经到了49%，提高了15个百分点 .

　　该负责人坦承并购重组在支持实体经济的转型方面还是存在不足，例如在三农方面的产业支持不够，对小微企业的推动也不够。在并购方面，工具和手段都有限，如过桥贷款、并购贷款等在国外很常见的并购工具都还在推进当中，这直接影响了并购重组的交易，需要进一步优化，另外，并购重组还存在一些跨地区障碍，需多部门合力推进。（证券时报）

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