中国证券业协会发文明确场外证券业务备案有关事项

　　场外证券业务备案材料要求

　　目录

　　一、场外证券自营与做市业务备案材料要求 2

　　二、场外证券中间介绍业务备案材料要求 4

　　三、场外证券市场增信业务备案材料要求 7

　　四、场外证券金融衍生品业务备案材料要求 11

　　五、场外证券财务顾问业务备案材料要求 12

　　六、场外证券评级业务备案材料要求 13

　　七、场外证券销售与推荐业务备案材料要求 15

　　八、场外证券业务技术系统服务外包业务备案材料要求 16

　　九、场外证券投资咨询业务备案材料要求 17

　　十、场外证券信息服务业务备案材料要求 19

　　十一、场外证券登记、托管与结算后台服务外包业务备案材料要求 20

　　十二、场外证券资产融资业务备案材料要求 22

　　十三、场外证券经纪业务(代理买卖)业务备案材料要求 23

　　十四、场外证券经纪业务(代销)业务备案材料要求 26

　　一、场外证券自营与做市业务备案材料要求

　　(一)场外证券业务备案申请表(见附件3-1)

　　(二)场外证券业务备案承诺函(见附件3-2)

　　(三)场外证券业务说明书

　　场外证券业务说明书主要包括但不限于以下内容：

　　1、自营与做市业务概述。公司整体情况介绍、自营与做市业务整体情况介绍、公司治理情况、业务模式及可行性分析、过往相关业务开展和处罚情况等。

　　2、自营与做市业务的业务实施方案。相关业务准备情况、总体业务目标、业务模式、业务流程、具体实施计划等。

　　3、自营与做市业务组织架构及人员情况。开展该项业

　　务的组织架构及相关职责、决策与授权体系、部门设置、人员及分工情况等。

　　4、自营与做市业务制度建设情况说明。主要内容包括投资决策、做市业务管理、风险控制与合规管理、投资管理、报价管理、资金管理、业务隔离、异常情况处理及报告流程、业务操作及系统管理等制度、流程的建设和执行情况的说明。

　　5、合规与风险控制模式。场外证券业务合规与风控管理情况说明，合规与风险控制部门在场外证券业务制度制定及执行中的履职情况，相关风控指标设置、评估、测量和预警等职能实现情况，场外证券业务市场风险及应对措施等。

　　(四)场外证券业务相关内部管理制度

　　1、公司内部控制、风险管理及合规管理制度。包括但不限于以下内容：备案主体与相关场外证券业务相关的公司治理机制。一是决策与授权机制，二是内部管理制度，三是与场外证券业务相适应的资本实力，四是专业人员与技术系统相关管理制度，五是防范利益输送、不公平交易、市场操纵行为的制度；场外证券业务风险管理指标、流动性指标等制度和信息隔离墙、合规管理等相关制度。

　　2、场外证券自营与做市业务管理制度。包括但不限于以下内容：投资决策、做市业务管理、风险控制与合规管理、投资管理、报价管理、资金管理、业务隔离、异常情况处理及报告流程、业务操作及系统管理等制度、流程等。

　　3、投资者保护制度。包括但不限于以下内容：一是向投资者披露产品或服务等信息披露文件范本；二是公司与投资者之间可能存在利益冲突的说明；三是有助于投资者理解、分析和判断该项业务的其他信息要求。

　　4、信息披露制度。包括但不限于以下内容：场外证券业务信息披露的内容、方式、责任和渠道等；信息披露义务人承诺虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的责任条款；备案主体按要求及时、充分和准确信息披露的相关安排。

　　5、备案义务制度。备案主体说明就备案义务作出的相关制度性安排，主要包括《场外证券业务备案管理办法》第十七、十九条等规定的事项。

　　(五)协会要求的材料

　　合规、风控审查意见书。应当对下列事项发表明确意见：一是备案主体是否具备开展此项场外证券业务的主体资格(若有)；二是备案主体是否取得开展场外证券业务所需的内部授权证明文件；三是开展场外证券业务制度、流程及相关事项等各项安排是否符合法律、法规和自律规则的规定；四是备案业务说明书中的业务实施方案等事项是否符合法律、法规及自律规则的规定；五是保证不存在欺诈、操纵市场、内幕交易、利益输送、违规配资、规避信息披露义务等行为的说明；六是其他必要事项。

　　合规、风控审查意见书应当由合规总监、首席风控官或实际履行合规、风控负责人职责的公司高级管理人员签字或签章，并加盖备案主体法人公章。

　　(六)协会要求提交的其他文件。

　　二、场外证券中间介绍业务备案材料要求

　　(一)场外证券业务备案申请表(见附件3-1)

　　(二)场外证券业务备案承诺函(见附件3-2)

　　(三)场外证券业务说明书

　　场外证券业务说明书主要包括但不限于以下内容：

　　1、中间介绍业务概述。公司整体情况介绍、中间介绍业务整体情况介绍、公司治理情况、业务模式及可行性分析、过往相关业务开展和处罚情况等。

　　2、业务实施方案。相关业务准备情况、总体业务目标、业务模式、业务流程、具体实施计划等。

　　3、组织架构及人员情况。该项业务的组织架构及相关职责、决策与授权体系、部门设置、人员及分工情况等。

　　4、业务制度情况说明。包括业务管理、业务风险管理、操作流程和异常情况处置等相关制度与流程的建立及执行情况。

　　5、合规与风险控制管理模式。业务合规与风险控制情况说明，合规与风险控制部门在场外证券业务制度制定及执行中的履职情况，场外证券业务市场风险及应对措施等。

　　(四)场外证券业务相关内部管理制度

　　1、公司内部控制、风险控制及合规管理制度。包括但不限于以下内容：备案主体建立与相关场外证券业务相关的公司治理机制。决策与授权机制、内部控制制度；与场外证券业务相应的资本实力、专业人员与技术系统及相关制度与说明；防范利益输送、不公平交易、市场操纵行为制度；场外证券业务合规、风控管理等相关制度。

　　2、场外证券中间介绍业务管理制度。包括但不限于以下内容：业务管理、业务风险管理、操作流程和异常情况处置等相关制度与流程。

　　3、投资者保护制度。包括但不限于以下内容：投资者风险承受能力测评，投资者风险承受能力与产品风险等级匹配；备案主体与其产品机构做出投资者风险甄别安排；适当性制度应包括向投资者披露场外产品或服务的说明书等信息披露文件范本、公司与投资者之间可能存在的利益冲突说明书以及有助于投资者理解、分析和判断该项业务的其他信息。

　　4、信息披露制度。包括但不限于以下内容：场外证券业务信息披露的内容、方式、责任和渠道等；信息披露义务人承诺保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的条款；备案主体按要求及时、充分和准确进行信息披露的相关安排。

　　5、备案义务制度。备案主体说明就备案义务作出的相关制度性安排，主要包括《场外证券业务备案管理办法》第十七、十九条规定的事项。

　　(五)协会要求的材料

　　合规、风控审查意见书。应当对下列事项发表明确意见：一是备案主体是否具备开展此项场外证券业务的相关主体资格(若有)；二是备案主体是否取得开展场外证券业务所需的内部授权证明文件；三是开展场外证券业务制度、流程及相关事项等各项安排是否符合法律、法规和自律规则的规定；四是备案业务说明书中的业务实施方案等事项是否符合法律、法规和自律规则的规定；五是保证不存在欺诈、操纵市场、内幕交易、利益输送、违规配资、规避信息披露义务等行为的说明；六是其他必要事项。

　　合规、风控审查意见书应当由合规总监、首席风控官或实际履行合规、风控负责人职责的公司高级管理人员签字或签章，并加盖备案主体法人公章。

　　(六)协会要求提交的其他文件。

　　三、场外证券市场增信业务备案材料要求

　　(一)场外证券业务备案申请表(见附件3-1)

　　(二)场外证券业务备案承诺函(见附件3-2)

　　(三)场外证券业务说明书

　　场外证券业务说明书主要包括不限于以下内容：

　　1、增信业务概述。包括公司整体情况介绍、增信业务整体情况介绍、公司治理结构及制度情况、与该业务相对应的资本实力、业务模式影响及可行性分析、过往业务开展情况和相关处罚情况等。

　　2、业务实施方案。包括相关业务准备情况、总体业务目标、业务主要参与方介绍、业务交易结构介绍、业务方案的内容要点(业务名称、金额、利率、期限等)、增信技术体系(增信技术团队配置情况说明、研发情况说明、增信方法说明等)、业务流程等。

　　3、组织架构及人员情况。包括该项业务的组织架构及相关职责、决策与授权体系、部门设置、人员及分工情况等。

　　4、增信业务制度建设情况。包括新业务评估、项目管理、尽职调查、报告撰写、信息发布、档案管理、数据管理、增信质量检验等制度的建立及执行情况说明。

　　5、合规与风险控制模式。包括业务合规与风控管理情况说明，合规与风控部门在场外证券业务制度制定及执行中的履职情况，场外证券业务市场风险及应对措施等。

　　(四)场外证券业务相关内部管理制度

　　1、公司内控、风控及合规制度。包括但不限于以下内容：备案主体建立与相关场外证券业务相关的公司治理，决策与授权机制、内部控制制度；与场外证券业务相应的资本实力、专业人员与技术系统及相关制度与说明；防范利益输送、不公平交易、市场操纵行为制度；场外证券业务合规、风控管理等相关制度。

　　2、增信业务管理制度。包括但不限于以下内容：业务评估、项目管理、尽职调查、报告撰写、信息发布、档案管理、数据管理、增信质量检验等制度。

　　3、投资者保护制度。包括但不限于以下内容：投资者风险承受能力测评，投资者风险承受能力与产品风险等级匹配；备案主体与其产品机构做出投资者风险甄别安排；适当性制度应包括向投资者披露场外产品或服务的说明书等信息披露文件范本、公司与投资者之间可能存在的利益冲突说明书以及有助于投资者理解、分析和判断该项业务的其他信息。

　　4、信息披露制度。包括但不限于以下内容：场外证券业务信息披露的内容、方式、责任和渠道等；信息披露义务人承诺保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的条款；备案主体按要求及时、充分和准确进行信息披露的相关安排。

　　5、备案义务制度。备案主体说明就备案义务作出的相关制度性安排，主要包括《场外证券业务备案管理办法》第十七、十九条规定的事项。

　　(五)协会要求的材料

　　合规、风控审查意见书。应当对下列事项发表明确意见：一是备案主体是否具备开展此项场外证券业务的相关主体资格(若有)；二是备案主体是否取得开展场外证券业务所需的内部授权证明文件；三是开展场外证券业务制度、流程及相关事项等各项安排是否符合法律、法规和自律规则的规定；四是备案业务说明书中的业务实施方案等事项是否符合法律、法规和自律规则的规定；五是保证不存在欺诈、操纵市场、内幕交易、利益输送、违规配资、规避信息披露义务等行为的说明；六是其他必要事项。

　　合规、风控审查意见书应当由合规总监、首席风控官或实际履行合规、风控负责人职责的公司高级管理人员签字或签章，并加盖备案主体法人公章。

　　(六)协会要求提交的其他文件。

　　四、场外证券金融衍生品业务备案材料要求

　　(一)场外证券业务备案申请表(见附件3-1)

　　(二)场外证券业务备案承诺函(见附件3-2)

　　(三) 合规意见书

　　包括公司是否符合开展场外证券金融衍生品业务的条件、该业务是否合法合规、备案材料是否符合相关要求等。

　　(四) 风险管理意见书

　　包括场外证券金融衍生品业务存在的主要风险、相应的风险管理措施、风险评估结论等。

　　(五)业务方案

　　方案应当包括业务定义、市场定位、组织架构、规模控制、业务模式及产品结构、挂钩标的、估值定价、对冲交易、履约保障、支付结算、财务会计核算、交易对手适当性管理、风险识别与控制、风险控制指标、信息披露、异常情况处理、技术系统准备等监测监控安排。

　　(六)相关规则及格式文书

　　相关规则，包括但不限于业务管理制度、交易对手适当性制度、风险管理制度等；业务表单，包括但不限于交易确认申请书、交易撤销申请书、交易提前终止申请书、结算通知单等；协议汇编，包括但不限于主协议、补充协议、履约担保协议、交易确认书、业务风险揭示书、保证金协议等。

　　五、场外证券财务顾问业务备案材料要求

　　(一)场外证券业务备案申请表(见附件3-1)

　　(二)场外证券业务备案承诺函(见附件3-2)

　　(三) 场外证券财务顾问业务说明书

　　1、公司财务顾问业务整体情况介绍，包括公司治理结构及制度情况、与该业务相对应的资本实力、过往财务顾问业务开展情况、是否受到过相关处罚等；

　　2、场外证券财务顾问业务实施方案，包括相关业务准备情况、总体业务目标、业务模式、业务流程、具体实施计划等；

　　3、场外证券财务顾问业务组织架构及人员情况，包括该项业务的组织架构及相关职责、决策与授权体系、相关人员配备等；

　　4、场外证券财务顾问业务制度建设情况，包括立项、尽职调查、工作底稿、持续督导、内核、合规等制度；

　　5、风险管理与控制相关制度安排，包括开展该业务可能面临的风险及应对措施，如政策风险、道德风险、合规风险等；

　　6、投资者保护相关安排，包括投资者权益保护措施、投资者教育安排等；

　　7、开展场外证券财务顾问业务的技术系统支持。

　　(四)场外证券财务顾问业务相关内部管理制度必备目录

　　1、立项审核制度；

　　2、尽职调查制度；

　　3、工作底稿制度；

　　4、内核工作制度；

　　5、持续督导制度；

　　6、内部检查制度；

　　7、合规管理制度；

　　8、投资者适当性管理制度。

　　六、场外证券评级业务备案材料要求

　　(一)场外证券业务备案申请表(见附件3-1)

　　(二)场外证券业务备案承诺函(见附件3-2)

　　(三) 场外证券评级业务说明书

　　1、公司整体情况介绍。包括公司治理结构、资本实力、资质证书、组织架构及相关职责、决策与授权体系、高级管理团队与专业人员配备情况、信息化系统建设等；

　　2、过往评级业务开展情况。包括业务类别、评级质量检验结果、项目违约记录、是否受到过相关处罚等；

　　3、场外证券评级业务实施方案，包括相关业务准备情况、总体业务目标、评级技术体系(评级技术团队配置情况说明、研发情况说明、评级方法说明等)、业务流程等；

　　4、场外证券评级业务组织架构(若有)。如设置了专门的场外证券评级业务组织架构，说明相关情况，包括决策与授权体系、人员配备等；

　　5、场外证券评级业务制度建设情况。包括新业务评估、项目管理、尽职调查、报告撰写、三级审核、级别评审、信息发布、档案管理、数据库管理、跟踪评级、评级质量检验等制度；

　　6、合规与内控制度安排。包括信息保密、防火墙制度、回避制度、报备管理制度、合规管理制度、质量管理制度等。

　　(四) 场外证券评级业务相关内部管理制度必备目录

　　1、新业务评估制度；

　　2、尽职调查制度；

　　3、报告审核制度；

　　4、信用等级评审制度；

　　5、档案管理制度；

　　6、信息发布制度；

　　7、 跟踪评级制度；

　　8、评级质量检验制度；

　　9、信息保密制度；

　　10、防火墙制度；

　　11、回避制度；

　　12、合规管理制度。

　　七、场外证券销售与推荐业务备案材料要求

　　(一)场外证券业务备案申请表(见附件3-1)

　　(二)场外证券业务备案承诺函(见附件3-2)

　　(三) 场外证券销售与推荐业务说明书

　　1、公司投行业务整体情况介绍，包括公司治理结构及制度情况、与该业务相对应的资本实力、过往投行业务开展情况、是否受到过相关处罚等；

　　2、场外证券销售与推荐业务实施方案，包括相关业务准备情况、总体业务目标、业务模式、业务流程、具体实施计划等；

　　3、 场外证券销售与推荐业务组织架构及人员情况，包括该项业务的组织架构及相关职责、决策与授权体系、相关人员配备等；

　　4、场外证券销售与推荐业务制度建设情况，包括立项、尽职调查、工作底稿、持续督导、内核、销售及推荐业务、合规等制度；

　　5、风险管理与控制相关制度安排，包括开展该业务可能面临的风险及应对措施，如市场风险、道德风险、合规风险、信用风险、流动性风险等；

　　6、投资者保护相关安排，包括适当性管理制度、投资者权益保护措施、投资者教育安排等；

　　7、开展场外证券销售与推荐业务的技术系统支持。

　　(四)场外证券销售与推荐业务相关内部管理制度必备目录

　　1、立项审核制度；

　　2、尽职调查制度；

　　3、工作底稿制度；

　　4、持续督导制度；

　　5、内核制度；

　　6、销售及推荐业务制度；

　　7、合规管理制度；

　　8、风险管理制度；

　　9、投资者适当性管理制度。

　　八、场外证券业务技术系统服务外包业务备案材料要求

　　(一)场外证券业务备案申请表(见附件3-1)

　　(二)场外证券业务备案承诺函(见附件3-2)

　　(三) 场外证券业务的技术系统技术服务外包业务说明书

　　1、外包业务说明，包括业务介绍、外包业务范围、外包对象、第三方接口等；

　　2、运营外包方的组织架构及人员配置；

　　3、外包系统技术系统架构说明；

　　4、外包系统功能说明及功能合规评估说明书；

　　5、外包系统技术运营合规性评估说明书；

　　6、外包系统运营管理方式及说明；

　　7、风险分析及应对说明；

　　8、数据保密及数据归属权说明；

　　9、责任分担原则；

　　10、合同必备条款说明。

　　(四)场外证券业务的技术系统技术服务外包相关内部管理制度必备目录

　　1、技术系统技术服务外包业务系统开发规范；

　　2、技术系统技术服务外包业务项目管理规范；

　　3、技术系统技术服务外包业务质量管理规范；

　　4、技术系统技术服务外包业务客户信息保护制度(业务防火墙、业务隔离制度)；

　　5、技术系统技术服务外包业务数据备份及演练制度；

　　6、应急预案。

　　九、场外证券投资咨询业务备案材料要求

　　(一)场外证券业务备案申请表(见附件3-1)

　　(二)场外证券业务备案承诺函(见附件3-2)

　　(三)开展场外证券投资咨询业务的说明书

　　1、公司证券投资咨询业务整体情况介绍，包括公司治理结构及制度情况、资本实力、过往证券投资咨询业务开展情况、是否受到过相关处罚等；

　　2、场外证券投资咨询业务实施方案，包括相关业务准备情况、总体业务目标、业务模式、业务流程、具体实施计划等；

　　3、场外证券投资咨询业务组织架构及人员情况，包括该项业务的组织架构及相关职责、决策与授权体系、相关人员配备等；

　　4、场外证券投资咨询业务制度建设情况，包括业务管理、利益冲突防范、合规管理等制度；

　　5、风险管理与控制相关制度安排，包括开展该业务可能面临的风险及应对措施，如市场风险、道德风险、合规风险等；

　　6、投资者保护相关安排，包括适当性管理制度、投资者权益保护措施、投资者教育安排等；

　　7、开展场外证券投资咨询业务的技术系统支持。

　　(四)场外证券投资咨询业务相关内部管理制度

　　1、公司章程；

　　2、场外证券投资咨询业务管理制度；

　　3、场外证券投资咨询业务利益冲突防范制度；

　　4、场外证券投资咨询业务风险控制制度；

　　5、场外证券投资咨询业务投资者教育和投资者权益保护制度。

　　十、场外证券信息服务业务备案材料要求

　　(一)场外证券业务备案申请表(见附件3-1)

　　(二)场外证券业务备案承诺函(见附件3-2)

　　(三)开展场外证券信息服务业务的说明书，包括但不限于：

　　1、公司信息服务业务整体情况介绍，包括公司治理结构及制度情况、资本实力、过往业务开展情况、是否受到过相关处罚等；

　　2、场外证券信息服务业务实施方案，包括相关业务准备情况、总体业务目标、业务模式、业务流程、具体实施计划等；

　　3、场外证券信息服务业务组织架构及人员情况，包括该项业务的组织架构及相关职责、决策与授权体系、相关人员配备等；

　　4、场外证券信息服务业务制度建设情况，包括业务管理、利益冲突防范、合规管理等制度；

　　5、风险管理与控制相关制度安排，包括开展该业务可能面临的风险及应对措施，如市场风险、道德风险、合规风险等；

　　6、投资者保护相关安排，包括适当性管理制度、投资者权益保护措施、投资者教育安排等；

　　7、开展场外证券信息服务业务的技术系统支持。

　　(四)场外证券信息服务业务相关内部管理制度

　　1、公司章程；

　　2、场外证券信息服务业务管理制度；

　　3、场外证券信息服务业务利益冲突防范制度；

　　4、场外证券信息服务业务风险控制制度；

　　5、场外证券信息服务业务投资者教育和投资者权益保护制度。

　　十一、场外证券登记、托管与结算后台服务外包业务备案材料要求

　　(一)场外证券业务备案申请表(见附件3-1)

　　(二)场外证券业务备案承诺函(见附件3-2)

　　(三)业务说明书

　　1、备案机构开展备案业务的审核意见及合规意见。包括备案机构按内部程序对同意开展备案业务的审议文件；备案机构合规风控部门对合法合规开展备案业务的审查意见等；

　　2、备案机构开展备案业务概述。包括公司整体情况介绍、托管登记结算业务整体情况介绍、公司治理情况、业务模式及可行性分析、过往相关业务开展和处罚情况等。

　　3、备案机构开展备案业务方案。包括业务定义、业务准备情况、总体业务目标、业务模式、业务流程、具体实施计划等；

　　4、备案机构开展备案业务的组织架构和人员情况。包括该项业务的组织架构及相关职责、决策与授权体系、部门设置、人员配备及分工等；

　　5、备案机构开展备案业务的技术系统部署情况。包括主要应用系统设计方案、运行测试报告、备份设计方案、应急处理方案、应急测试报告等；

　　6、业务隔离、合规与风险管理、控制机制。包括业务隔离机制、开展该业务可能面临的风险及应对措施，以及发生紧急情况时的应急处理方案等；

　　7、投资者保护相关安排。包括适当性管理制度、投资者权益保护措施、投资者教育安排等。

　　(四)内部管理制度及业务操作流程。包括但不限于公司相关业务管理办法、运营管理制度、内部稽核审计、合规与风险管理、信息系统管理、从业人员管理、保密与档案管理、应急处理流程等。

　　(五)相关账户信息

　　(六)公司财务状况说明及最近一年经审计的财务报表

　　十二、场外证券资产融资业务备案材料要求

　　(一)场外证券业务备案申请表(见附件3-1)

　　(二)场外证券业务备案承诺函(见附件3-2)

　　(三)资产融资业务说明书内容与格式要求

　　备案机构提交的业务说明书至少应当包括以下内容：

　　1、业务概述

　　包括但不限于本业务的设计思路、业务定义、市场意义。

　　2、业务具体模式及可行性分析

　　包括但不限于本业务的具体操作模式、结构等，市场需求、制度法规环境(包括可能发生冲突的法律法规、自律规则等)、业务准备与计划。

　　3、业务决策和授权体系

　　包括但不限于各业务模式的组织分工、决策体系及议事规则。

　　4、适当性管理

　　包括但不限于客户准入、风险提示、融入方资质审批、融出方资质审批、融资授信管理等。

　　5、履约保障管理

　　包括但不限于融资履约保障的具体措施(如质押、回购等)及其他内外部增信方式，涉及标的相关权利(如质押、所有权转移等)的登记、确权及解除方式。

　　6、交易要素

　　包括但不限于尽职调查的相关制度和手段、融资期限、融资金额，涉及标的的定价及折算方式。

　　7、后续管理

　　包括但不限于对业务及客户的持续跟踪要求及回访要求、黑名单制度、融出资金持续跟踪制度、违约处置的具体措施及流程，涉及标的的持续跟踪要求和处置流程。

　　8、其他业务环节

　　包括但不限于业务前端控制(如额度审批等)、交易流程、登记与结算服务、资金划转路径、权益处理、会计处理、特殊情形处理、信息披露与报告。

　　9、风险控制

　　包括但不限于业务涉及的主要风险点、风险控制的设计思路、风险控制架构、风险控制措施、风险控制指标的扣减计划、突发事件处置。

　　各具体业务模式面临的合规风控风险及应对措施。

　　10、技术系统

　　包括但不限于实现业务的具体系统架构、系统功能。

　　十三、场外证券经纪业务(代理买卖)业务备案材料要求

　　(一)场外证券业务备案申请表(见附件3-1)

　　(二)场外证券业务备案承诺函(见附件3-2)

　　(三)证券经纪业务(代理买卖)说明书内容与格式要求

　　1、场外证券经纪业务概述

　　2、具体业务模式及可行性分析

　　(1)场外证券市场情况分析

　　(2)场外证券产品转让与客户需求分析

　　(3)具体业务模式及盈利模式分析

　　(4)业务发展规划及对公司经营情况的影响及对策分析

　　3、场外证券经纪业务的管理模式

　　(1)集中统一管理体系

　　(2)内部组织架构

　　(3)内设部门和分支机构的职责分工

　　4、场外证券经纪业务的制度与流程说明(包括但不限于以下几项)

　　(1)账户开立流程及账户管理制度

　　(2)客户适当性管理工作

　　(3)客户交易安全管理

　　(4)客户回访、投诉纠纷处理

　　(5)客户资料、交易档案管理

　　(6)营销管理制度

　　(7)经纪业务人员的资格管理、日常管理与培训

　　(8)分支机构管理制度

　　(9)与经纪业务有关的信息系统管理

　　5、场外证券经纪业务的合规与风险管理

　　(1)客户资金结算流程

　　(2)合规部门在代销业务制度制定及执行中的履职情况

　　(3)场外证券经纪业务反洗钱管理

　　(4)相关风控指标设置、评估、测量、预警情况

　　(5)各具体业务模式面临的合规风控风险及应对措施

　　(四)相关内部管理制度

　　1、公司内部组织架构决策授权体系说明，股东大会对董事会授权决议、董事会对经营管理层授权决议等文本，高管人员名单及分工表，经纪业务相关岗位职责说明及人员名单

　　2、相关风险管理制度，重点说明能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制

　　3、账户管理制度

　　4、客户适当性管理制度

　　5、客户交易安全管理制度

　　6、客户回访、投诉纠纷处理制度

　　7、档案管理制度

　　8、营销管理制度

　　9、经纪业务人员的资格管理、日常管理与培训制度

　　10、分支机构管理制度

　　11、与经纪业务有关的信息系统情况说明

　　12、场外经纪业务相关协议文本和风险揭示书文本

　　13、场外经纪业务收费情况说明(如有)

　　14、公司财务状况说明及最近一年经审计的财务报表

　　15、公司最近一年是否存在重大违法违规、严重损害客户利益的情况说明

　　十四、场外证券经纪业务(代销)业务备案材料要求

　　(一)场外证券业务备案申请表(见附件3-1)

　　(二)场外证券业务备案承诺函(见附件3-2)

　　(三)场外证券经纪业务(代销)说明书内容与格式要求

　　1、场外证券代销业务概述

　　2、具体业务模式及可行性分析

　　(1)场外证券市场情况分析

　　(2)场外证券代销产品的具体品种与客户需求分析

　　(3)盈利模式分析

　　(4)业务发展规划及对公司经营情况的影响及对策分析

　　3、场外证券代销业务的管理模式

　　(1)集中统一管理体系

　　(2)内部组织架构

　　(3)内设部门和分支机构在代销业务中的职责分工

　　4、场外证券代销业务的制度与流程说明(包括但不限于以下几项)

　　(1)委托人资格审查制度

　　(2)所代销产品的尽职调查与风险评估制度

　　(3)代销协议

　　(4)代销适当性管理制度、信息披露和风险揭示

　　(5)营销人员的资格管理、日常管理与培训制度

　　(6)客户回访、投诉纠纷处理制度

　　(7)档案管理制度

　　5、场外证券代销业务的合规与风险管理

　　(1)客户资金结算流程

　　(2)合规部门在代销业务制度制定及执行中的履职情况

　　(3)相关风控指标设置、评估、测量、预警情况

　　(4)代销场外证券各具体品种面临的合规风控风险及应对措施

　　(四)场外证券相关内部管理制度

　　1、公司内部组织架构决策授权体系说明，股东大会对董事会授权决议、董事会对经营管理层授权决议等文本，高管人员名单及分工表，代销业务相关岗位职责说明及人员名单

　　2、相关风险管理制度，重点说明能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制

　　3、委托人资格审查制度

　　4、所代销产品的尽职调查与风险评估制度

　　代销适当性管理制度、信息披露和风险揭示

　　5、 营销人员的资格管理、日常管理与培训制度

　　6、 客户回访、投诉纠纷处理制度

　　7、 档案管理制度

　　8、 代销协议文本

　　9、 公司财务状况说明及最近一年经审计的财务报表

　　10、公司最近一年是否存在重大违法违规、严重损害客户利益的情况说明

　　附件3-1:

　　场外证券业务备案申请表

　　填表时间：

　　备案机构信息

　　场外证券业务名称 (按定制信息选择)

　　机构中文名称

　　机构中文简称

　　机构英文名称(如有)

　　机构英文简称(如有)

　　组织机构代码成立时间

　　工商登记证副本扫描件 (上传)

　　会员代码(如有)

　　法定代表人总裁(总经理)

　　净资产(万元) 分类监管评级(如有)

　　分公司数量营业部数量

　　详细注册地址

　　注册地邮政编码注册地(省市)

　　办公地址

　　办公地邮政编码客户服务电话

　　机构网址公司邮箱

　　联系电话传真

　　相关专业人员情况* (可附表)

　　场外证券业务简述

　　业务类型

　　业务开始时间

　　业务内容简述

　　业务相关制度列表 (可附表)

　　场外证券业务相关资格信息(如有)

　　许可证类型批准部门

　　许可证号码获得时间

　　许可证或批文扫描件 (上传)

　　备案机构股东信息(可附表)*

　　股东名称股本金额(万元)

　　股本数(万股) 持股比例(%)

　　个人股东国籍/居住地

　　诚信信息(如有)*

　　受处罚措施相关文件文号

　　处罚编号处罚原因简述

　　备案机构公章/法人代表签字

　　注：场外证券业务已在监管部门或其他自律组织完成备案的无须填写带“*”的栏目项。

　　附件3-2:

　　场外证券业务备案承诺函

　　本机构郑重承诺：为申请场外证券业务备案及持续信息报告更新，向中国证券业协会提交的所有材料均真实、准确、完整、合规，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任；本机构开展场外证券业务不存在违反中国证监会、其他相关政府部门及协会规定的情形，符合《场外证券业务备案管理办法》和法律、法规及相关自律规则规定的业务开展条件；本机构对所开展的场外证券业务遵循诚实信用的原则，确保不存在以下情况：欺诈客户、利益输送、操纵市场、不公平交易、不正当竞争、规避信息披露义务及其他违法违规行为；本机构在开展场外证券业务期间将按照《场外证券业务备案管理办法》及相关规定履行报告义务并配合相关检查。

　　特此承诺。

　　机构名称：

　　(加盖公章)

　　年月日

(责任编辑：DF062)

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