又见“财管+机构”架构调整“配方” 国信证券设置金融创新总部 将下怎样一盘棋？

　　 组织架构调整牵一发而动全身，对业务和部门之间提出了极高的协同和配合要求，但为了快速响应市场变化，打造新的业务增长极，越来越多券商在行动。

　　11月10日，一则董事会决议公告揭开国信证券组织架构调整大幕。公告称，公司董事会审议通过《关于优化公司组织架构及职能的议案》，同意将经纪事业部、机构事业部优化整合为财富管理与机构事业部，将柜台市场总部更名为金融创新总部，并相应优化调整财富管理与机构事业部、金融创新总部的内设机构和职能。

　　尽管公告中并未透露更多优化内容和细节，但根据调整涉及的部门，不难看出国信证券发力财富管理、机构业务，以及场外衍生品等金融创新业务的信号。此外，从行业普遍做法和经验来看，顺应市场变化、驱动业务发展和促进高效协同往往是券商组织架构调整的基本逻辑。

　　无论是国信证券，还是今年5月安信证券新设财富与机构业务委员会，兴业证券成立数智金融部，7月海通证券财富管理等领域组织架构调整，或是更早前的中金财富、华泰证券、东方财富以及天风证券，在券商财富管理转型过程中，组织架构调整优化往往相伴而行。

　　中证协调研数据也透露了券商在迭代升级组织架构的集体魄力。中证协指出，2021年有97家证券公司进行了组织架构调整(仅指一级部门)，占比87.39%，除了对现有部门进行整合、拆分，新设组织单元的情况也不在少数。调整涉及的业务条线和部门当中，经纪及机构业务“出镜率”颇高，证券经纪业务、机构销售业务的调整频率分别达到44.33%和19.59%。

　　优化整合经纪、机构事业部，发力金融创新

　　简短的公告当中，可以初探国信证券本次组织架构调整的轮廓和雏形。整体来看，国信证券调整幅度并不大，共涉及3个部门，调整后，原有的33个一级部门将变更为32个，即经纪事业部、机构事业部优化整合为财富管理与机构事业部，柜台市场总部更名为金融创新总部。

　　今年来，在夯实财富管理能力的基础上，一手抓传统优势业务转型，一手抓创新业务发展成为国信证券实现全价值链财富管理两大抓手。本次组织架构调整涉及的经纪事业部和机构事业部，就属于国信证券的两大传统优势业务，两个部门将被优化合并为财富管理与机构事业部，此举或进一步透露出公司未来将在财富管理领域继续深耕。

　　此外，为响应资本市场机构化加速的趋势，国信证券今年来也加大了对机构业务的发力，包括构建基金产品研究体系，重点聚焦产品筛选及配置能力；加强与头部公募基金管理人合作，积极布局券结基金、公募基金转融券等新业务，并上线全市场首只券结模式港股通ETF.半年报显示，公司机构业务实现交易单元席位佣金收入1.86亿元。

　　除了财富管理+机构业务优化整合这道熟悉的“配方”外，国信证券对柜台市场总部的调整也引人关注，包括更名为金融创新总部，内设机构和职能也进行相应调整。国信证券是首批获得柜台交易业务试点资格的券商之一，公司目前上柜交易的产品包括场外期权、权益收益互换交易、收益凭证认购和集合计划份额转让。更名后，国信证券如何通过场外衍生品等金融创新业务做大可续驱动的交易资产规模，提升公司机构客户服务能力也值得期待。

　　机构投资者占比不断提升带来了多元化的业务机会，场外衍生品业务等创新业务也愈发成为券商增厚业绩的必争之地。值得注意的是，海通证券今年7月的组织架构调整当中，也涉及了柜台市场部，即从原来的柜台市场部“拎出”衍生产品与交易部，柜台市场部则不再保留。

　　朝着“最合适”演变，券商组织架构调整动作频频

　　为进一步释放财富管理发展势能，促进数字化转型与业务发展高效协同，以客户为中心厘清部门间掣肘因素，近年来，根据各自禀赋和特点，券商针对财富管理的组织架构调整动作频频，正朝着各自“最合适”的模式演变和迭代。

　　安信证券今年5月的组织架构调整即是典型，包括将原零售业务与机构业务委员会拆分重组，合二为一组成新的财富与机构业务委员会，原两大委下辖的9个一级部门，调整为全新的四大板块、11个部门。这背后，业务驱动是主因，高效协同是关键，服务客户是根本。

　　今年7月，海通证券也开展了针对财富管理业务领域的组织架构调整，包括设立机构销售部、财富管理总部、金融产品部、衍生产品与交易部、数字金融部、私人银行部；调整企业金融部职能；原权益投资交易部更名为权益投资部，原基金托管部更名为资产托管部；不再保留零售与网络金融部、财富管理中心、柜台市场部、机构与国际业务部。

　　为推动零售及长尾客户财富管理业务模式的再造，今年5月，兴业证券围绕财富管理领域的数字化转型，成立了数智金融部。与此同时，兴业证券也在积极向敏捷化组织靠拢，基于财富管理、机构服务、经营管理、运营管理、风险管理和数智基建等领域，成立了6个数字化转型小组。

　　以上案例仅仅是券业积极变革、重塑、升级组织结构的缩影。根据中证协披露，2021年有97家证券公司进行了组织架构调整(仅指一级部门)，占比87.39%。从形式来看，58.76%的证券公司对现有部门进行整合；43.3%的证券公司对现有部门进行拆分；64.95%的证券公司针对新业务或职能，新设一级部门；11.34%的证券公司将部分业务设立为分公司或子公司等。

　　涉及的业务条线方面，经纪和机构业务“出镜率”颇高。2021年证券公司组织架构调整以证券经纪、投行、自营投资业务条线为主。在进行组织架构调整的97家证券公司中，44.33%对证券经纪业务条线进行了调整，主要包括优化相关部门职责，加强投顾、产品方面的队伍建设等，进一步推进财富管理转型。此外，19.59%的券商对机构销售业务条线进行了调整。

（文章来源：财联社）

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