华宝兴业新兴产业基金遭调查 基金经理已停职

华宝兴业新兴产业股票基金基金经理郭鹏飞

　　华宝兴业基金公司今日公告称，于6月28日收到中国证监会上海稽查局的调查通知书，证监会将对华宝兴业所管理的基金在交易盛运股份中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查。

　　华宝兴业基金表示，该调查通知书所涉及的基金和行为为华宝兴业新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为，该交易行为对该基金投资人利益未造成损失。为配合案件调查，公司已暂停该基金经理郭鹏飞(编者注：基金经理档案)的基金经理职务，由公司具有基金经理任职资格的其他基金经理代理。华宝兴业基金还表示，目前公司日常经营及基金管理工作一切正常。

　　华宝兴业新兴产业基金成立于2010年12月，郭鹏飞自基金成立即担任该基金经理。

　　该基金2011年一季度报告显示，该基金持有盛运股份154.99万股，盛运股份为其第八大重仓股；去年二季度末盛运股份再度现身华宝兴业新兴产业基金前十大重仓股，此后盛运股份一直被重仓持有；今年一季度末，盛运股份为其第四大重仓股，持股数为614万股。

　　公开资料显示，郭鹏飞为博士，拥有特许金融分析师(CFA)资格，2004年2月加入华宝兴业基金任行业研究员，2007年9月任公司研究部副总经理，2009年3月至2010年6月任公司研究部总经理，2010年6月至今任华宝兴业宝康灵活配置基金经理，2010年12月兼任华宝兴业新兴产业基金经理，2012年4月起任公司国内投资部总经理。

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　　华宝兴业基金管理有限公司临时公告

　　2013年6月28日证监会上海稽查局将编号为沪调查通字[2013]-2-023号调查通知书送达我公司。该通知书内容为“因调查需要，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你司所管理的基金在交易‘盛运股份’中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查，请予以配合。”

　　据公司了解，该调查通知书所涉及的基金和行为为新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为，该交易行为对该基金投资人利益未造成损失。为配合案件调查，公司已暂停郭鹏飞的基金经理职务，由公司具有基金经理任职资格的其他基金经理代理。

　　目前公司日常经营及基金管理工作一切正常。

　　特此公告。

　　华宝兴业基金管理有限公司

　　2013年7月1日

　　华宝兴业一基金涉违法交易盛运股份遭调查

　　因在股票交易过程中涉嫌违反证券法有关规定，华宝兴业基金管理公司旗下一基金近日被证监会上海稽查局立案调查。

　　华宝兴业今日发布公告称，6月28日证监会上海稽查局向公司送达调查通知书。该通知书内容为“因调查需要，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你司所管理的基金在交易‘盛运股份’中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查，请予以配合。”

　　公告称，据公司了解，该调查通知书所涉及的基金和行为为新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为，该交易行为对该基金投资人利益未造成损失。

　　资料显示，涉案的华宝兴业新兴产业基金成立于2010年12月7日，在最接近涉案时间的2011年一季报中显示，该基金期末持有盛运股份154.99万股，在其十大重仓股中排名第8；而在盛运股份的2011年一季报中，华宝兴业新兴产业在其前十大无限受条件股东中排名第4.

　　但是在2011年的二季报中，盛运股份已不在华宝兴业新兴产业的前十大重仓股中，直到2012年二季度末，盛运股份再度现身该基金前十大重仓股并保持至今年一季度末。

　　根据上述公告查阅历史数据，盛运股份在2010年12月7日至2011年2月16日期间股价从14.345元涨至17.375元，涨幅达到21.12%；而同期大盘涨幅为1.67%。

　　尽管公告并未就相关事宜进行具体解释，但华宝兴业表示，为配合案件调查，公司已暂停郭鹏飞的基金经理职务，由公司具有基金经理任职资格的其他基金经理代理。

　　由于调查期间相对敏感，公司对记者表示除公告外暂无其他信息披露，但调查进展会及时通报，目前公司日常经营及基金管理工作一切正常。(上海证券报)

(责任编辑：DF058)