“固收+”周报（第59期）丨2022年注销私募2217家 行业加速出清

　　聚焦“固收+”领域的创新与发展

　　监管要闻

　　一、证监会：确定菜籽油、菜籽粕、花生期货和期权为境内特定品种

　　根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》(证监会令第116号)的有关规定，日前，证监会确定郑州商品交易所的菜籽油、菜籽粕、花生期货和期权为境内特定品种。上述品种于2023年1月12日引入境外交易者参与交易。

　　二、银保监会就《关于规范信托公司信托业务分类有关事项的通知(征求意见稿)》公开征求意见

　　近日，银保监会起草了《关于规范信托公司信托业务分类有关事项的通知》(以下简称《通知》)，并向社会公开征求意见。

　　《通知》强调信托公司受托人定位，根据各类信托服务的实质，以信托目的、信托成立方式、信托财产管理内容为分类维度，将信托业务分为资产管理信托、资产服务信托、公益/慈善信托三大类，并在每一大类业务下细分信托业务子项，规范每项业务的定义、边界、服务内容和禁止事项，明确分类工作的责任主体和工作要求。

　　三、银保监会就《商业银行托管业务监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见

　　银保监会根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》等法律法规以及《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，制定了《商业银行托管业务监督管理办法》(以下简称《办法》)，自2022年12月29日起公开征求意见。

　　《办法》共六章48条，包括总则、基本要求、业务范围与托管职责、管理要求、监督管理和法律责任、附则等部分。主要内容包括：一是明确商业银行托管业务的相关概念和基本原则。托管业务是商业银行作为独立第三方，为各类资产管理产品及社保基金、养老金、保险资金等提供财产保管及相关服务的行为，商业银行开展托管业务遵循诚实信用、勤勉尽责、独立审慎、风险隔离原则，保障托管财产的独立性。二是明确商业银行开展托管业务应持续符合的基本要求。三是明确托管业务范围和托管职责。要求商业银行应当按照是否能够实际控制，将托管产品财产分为可托管资产和其他资产，根据自身能力和服务水平提供适合的托管服务和其他服务，并应通过托管合同明确各方的权利义务等。四是提出托管业务管理要求。要求商业银行应当建立健全托管业务治理架构，并从管理体系、管理制度、业务独立性、授权控制、业务准入、宣传营销、数据保护等方面分别提出了具体要求。五是进一步强化持续监管措施、监管处罚、数据报送和自律管理等相关安排。

　　四、银保监会发布《外国银行分行综合监管评级办法(试行)》

　　近日，中国银保监会发布《外国银行分行综合监管评级办法(试行)》(下称《办法》)。

　　《办法》共三十六条，包括总则、核心要素评级、总行支持度评估、综合监管评级、评级程序、评级结果运用、附则等七个章节。《办法》从总体上对外国银行分行监管评级工作进行规范，对外国银行分行评级的基本定义、适用范围、主要原则、评级要素、基本程序、评级结果运用等作出了原则性规定。

　　《办法》一是明确外国银行分行监管评级基本体系。外国银行分行综合监管评级包括核心要素评级和总行支持度评估两部分，其结果以核心要素评级结果为基准，总行支持度评估作为调整项。其中，核心要素评级包括风险管理、营运控制、合规性和资产质量等4项评级要素；总行支持度评估包括总行的经营环境风险、总行的财务状况和管理能力以及总行对在华分行的支持度等3项评估要素。二是规范评级程序。外国银行分行综合监管评级程序包括收集信息、初评、复评、审核、评级结果反馈、评级结果运用、动态调整、后评价等环节。其中，年度监管评级工作结束后，外国银行分行风险发生重大变化的，监管机构可对其监管评级结果进行动态调整。三是对评级结果运用作出指导。强调监管评级结果是作为衡量外国银行分行经营状况、风险程度和风险管理能力，制定监管规划，合理配置监管资源，采取监管措施和行动，开展市场准入的重要依据；明确监管机构应根据监管评级结果对外国银行分行采取分类监管措施。

　　五、中基协：2022年注销私募管理人2217家

　　1月3日，中基协在官微发布《2022年私募基金登记备案综述》。数据显示，2022年，管理人登记办理通过1280家、中止224家、不予登记2家；基金备案方面，私募基金备案办理通过34348只；办理通过产品重大事项变更53714单、基金清算15902只。

　　截至2022年末，存续私募证券投资基金92754只，规模5.56万亿元；2022年新备案私募证券投资基金25617只，备案规模2399.01亿元。存续私募股权投资基金31550只，规模10.94万亿元；2022年新备案私募股权投资基金3330只，备案规模2445.58亿元。存续创业投资基金19354只，规模达2.83万亿元；2022年新备案创业投资基金5395只，备案规模2020.00亿元。

　　风险化解方面，中基协2022年对803家私募管理人开展自律检查，注销私募管理人2217家，其中，主动注销管理人数量为去年同期的2.2倍，“出大于进”的结构调整趋势进一步巩固。对48家机构、78名基金从业人员作出纪律处分，分层分类处置初见成效。提升投诉调解质量，办理投诉信访事项2908件，多元方式帮助投资者解决投资纠纷71件、挽回损失1.66亿元。

　　行业结构方面，私募基金管理人结构进一步优化。截至2022年末，协会登记的存续私募基金管理人23667家，同比下降3.8%；其中，私募证券投资基金管理人9022家，同比下降0.5%，私募股权及创投基金管理人14303家，同比下降4.7%。

　　百亿私募基金管理人397家，同比增长1.5%；其中，百亿私募证券基金管理人113家、私募股权及创投基金管理人268家，同比分别下降1.2%、增长3.9%。管理规模为零的机构占比8.6%，较去年底减少4.5个百分点；管理规模在1000万以下的机构占比27.1%，较去年底减少3.9个百分点。

　　外资私募证券基金管理人达到38家，管理规模672.84亿元，母公司所在地覆盖北美、亚欧非等主要资本市场。私募基金管理人在从业人员管理平台完成注册的全职员工18.30万人，其中取得基金从业资格的员工15.69万人。

　　新品发行

　　一、广发安颐发行，22年固收元老执掌

　　据悉，广发安颐一年持有期混合C(交易代码：017616)正在发行中，募集期为2022年12月26日至2023年1月9日，募集额度为80亿元。

　　该基金持低波动稳健投资策略，兼顾风险与收益，力争稳健回报。主投风险较低的固收类资产，不高于30%仓位投资权益资产，力争收益增厚，追求攻守兼备，长期稳健的投资回报。该产品设置1年持有期，布局长期投资机会。从偏债

　　混合型指数历史数据来看，过去5年持有1年的收益率≥0的概率及平均收益率相对持有3月、6月更高。

　　该基金为广发混合资产投资部总经理曾刚掌舵，曾刚拥有22年从业经历，13年公募管理经验，清华大学MBA出身，曾管理纯债、二级债以及混合偏债等产品，历经市场牛熊考验，投研经验丰富，管理中严控产品波动风险，在管的混合型产品成立以来均取得正收益。

　　二、东方红锦惠甄选18个月持有期混合发行，股债搭配，稳健出击

　　据悉，东方红锦惠甄选18个月持有期混合C(交易代码：016833)正在发行中，募集时间为2022年12月28日至2023年1月16日。

　　该基金股债搭配，稳健出击。攻为权益增强加弹性，守有固收为主稳打底。股债历史常常呈现“跷跷板”或“双牛”走势，过去16年仅1年同跌。展望未来，随着政策不断发力，经济有望在下一阶段迎来企稳复苏，该产品或将受益于此。

　　该基金拟任基金经理为高德勇和王佳骏。高德勇拥有复合背景，金融机构以及自营任职经验，宏观形势、货币政策分析能力强，擅长组合精细化管理。王佳骏，帝国理工学院金融学硕士，擅长大类资产配置，转债研究独到。

　　三、建信渤泰发行，力争稳健增值

　　据悉，建信渤泰债券C(交易代码：016716)正在发行中，募集期为1月3日至2023年1月13日。

　　该产品在投资组合的构建上将以债券资产为盾，以股票等权益资产为矛，债券仓位不低于80%，权益仓位不超过20%。力争在复杂多变的市场中，实现进可攻、退可守。

　　该产品拟任基金经理为尹润泉，采取自下而上策略，投资风格稳健。其在管的二级债基建信双息红利A、C自2021年10月15日以来分别实现收益率7.37%、6.97%，同期业绩比较基准收益率4.38%，具有超额收益。

　　四、汇丰晋信慧嘉债券基金发行，二级债基攻守有道

　　据悉，汇丰晋信慧嘉债券C(交易代码：016652)正在发行中，募集时间为2022年12月12日至2023年1月13日。

　　该基金为二级债基，以固收资产作为组合配置的核心资产，同时可以适度参与权益投资，争取向上收益的弹性。历史业绩来看，万得混合债券型二级基金指数整体呈向上趋势，过去了年累计收益率 15.50%。寻求波动和收益的相对平衡。该基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，投资于股票、可交换债券、可转换债券等权益类资产比例不超过20%。该产品可通过对宏观经济、国家政策等因素的研究和预测，在权益市场行情向好时适度多配置股票等资产，在权益市场下行风险较大时适度减配，寻求波动和收益的相对平衡。

　　该基金拟任基金经理为蔡若林，拥有12年证券从业经验，其中6年公募基金管理经验，具有混合基金管理经验，擅长在合同范围内动态配置不同资产。

（文章来源：21世纪经济报道）

(原标题：“固收+”周报（第59期）丨2022年注销私募2217家，行业加速出清)

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