热门：
恒泰证券因多项问题被出具警示函
财中社12月27日电根据内蒙古证监局在2024年12月27日发布的公告，恒泰证券股份有限公司因在业务开展过程中存在多项问题，受到出具警示函的行政监管措施。具体问题包括内部控制不健全、员工行为管控不严、客户管理不到位及适当性管理不足等。
查明，部分营业部为投顾人员开通了柜台系统相关权限，且有出纳参与营销活动。此外，员工执业行为的监测管理不到位，未能将所有员工手机号纳入监控，部分营业部负责人免职备案不及时。客户账户异常预警的核查也未能到位，且投资者评估数据库未及时更新，缺乏客户身份证有效期和风险测评结果等重要信息。这些行为违反了相关的证券管理办法，恒泰证券需在30日内提交整改报告。
（文章来源：财中社）
(原标题：恒泰证券因多项问题被出具警示函)
(责任编辑：43)
关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服|诚聘英才
天天基金客服热线：95021 |客服邮箱：vip@1234567.com.cn|人工服务时间：工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明：天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考，使用前请核实，风险自负。
中国证监会上海监管局网址：www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight 上海天天基金销售有限公司 2011-现在 沪ICP证：沪B2-20130026 网站备案号：沪ICP备11042629号-1
