实施《基金管理人高管监督管理办法》有关问题规定

　　七、本规定自2013年月日起施行。中国证监会《关于实施有关问题的通知》(证监基金字〔2004〕150号)同时废止。

　　附件：公开募集证券投资基金行业董事、监事、高级管理人员和基金经理任职资格申请、备案相关材料内容与格式

公开募集证券投资基金行业董事、监事、高级管理人员和基金经理任职资格申请、备案相关材料内容与格式

　　一、申报材料的纸张、封面及份数

　　(一)纸张

　　应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格).

　　(二)封面

　　1、封面应标有“公开募集证券投资基金管理人法定代表人、总经理、督察长任职资格审核申请材料”、“公开募集证券投资基金行业董事、监事、高级管理人员、基金经理任免报备材料”字样；

　　2、报送材料的基金管理人或者基金托管人名称；

　　3、正式报送申报材料的日期；

　　4、主要承办人姓名、联系方式。

　　(三)份数

　　“公开募集证券投资基金管理人法定代表人、总经理、督察长任职资格审核申请材料”一式两份，其中至少一份为原件(申报材料需提供复印件的，应加盖单位公章).

　　二、申报材料有关内容的说明

　　“任职资格申请表”、“任职备案表”由本人按照填表说明填写，表格附后。

　　“相关会议的决议”由基金管理人使用公司股东会或者董事会会议等相关正式决议行文格式，股东会决议应由出席会议的股东单位法定代表人签名并盖单位公章，董事会决议应由出席会议的董事亲笔签名，授权他人参加的，应提供授权委托书。

　　“从业经历证明”由曾从事相关领域工作的任职机构出具，内容包括但不限于任职时间、职务、工作内容、工作能力、遵规守法情况等；证明由经办人签字并盖单位公章。

　　“基金从业资格证明”应提供基金从业资格或者境外相关从业资格证书复印件、或者从中国证券投资基金业协会网站或者中国证券业协会(中国证券投资基金业协会组织基金从业资格考试以前)上下载基金从业资格考试科目考试成绩，成绩单需加盖单位公章。在境内资产管理相关机构最近5年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务，并且担任部门负责人以上职位不低于5年的，应提供上述工作经历和职位的证明，证明由原任职机构合规负责人及机构或者人事部门负责人分别出具。原执业所在国家、地区不要求具备相关从业资格的，应提供从事资产管理、证券投资分析、基金营销、资产管理公司的风险监控等业务工作经历的证明，证明由原任职机构首席律师及机构或人事部门负责人分别出具。

　　“证券投资法律知识考试”由中国证监会或其授权机构组织。

　　“最近三年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见”是指离开原任职机构时按照有关规定进行过离任审计或离任审查的，应提供离任审计或离任审查报告；不需进行离任审计或离任审查的，应提供由机构或其人事部门出具的鉴定意见。

　　“法律意见书”由基金管理人外聘律师事务所的两名律师出具，并需提供二人的律师资格证明及律师事务所的资格证明文件。

公开募集证券投资基金管理人法定代表人、总经理、

督察长任职资格申请表

　　重要提示：根据《公开募集证券投资基金管理人董事、监事和高级管理人员监督管理办法》及有关规定，中国证券监督管理委员会制定了《公开募集证券投资基金行业法定代表人、总经理、督察长任职资格申请表》。拟任人必须如实填写本表，拟聘任单位负有对本表内容进行审查的责任，如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，拟任人和拟聘任单位负法律责任。

提示：键盘也能翻页，试试“← →”键