盛运股份董秘被查牵出华宝兴业 或涉高送转方案

　　华宝兴业基金日前暂停旗下基金经理郭鹏飞职务，原因与其所管理的新兴产业基金在交易“盛运股份”股票中的一些行为有关。而不久前，盛运股份也披露了公司高管因涉嫌泄露内幕信息而被立案调查。两家公司的公告均指出，涉案事项发生时间是在2011年。

　　涉案人士辞职或停职

　　从日前两家公司发布的公告来看，盛运股份董秘被调查可能是事情的开端。

　　2013年6月9日，盛运股份当时的副总经理和董事会秘书刘玉斌收到了中国证监会上海稽查局下达的《调查通知书》，通知指出，根据《证劵法》的有关规定，证监会决定对刘玉斌涉嫌泄露内幕信息立案调查。6月17日，盛运股份董事会收到刘玉斌提交的书面辞职报告，请求辞去公司副总经理和董秘职务。

　　此后不久，7月1日晚间，华宝兴业发布的临时公告显示，2013年6月28日证监会上海稽查局的调查通知书已送达公司，证监会决定对华宝兴业所管理的基金在交易“盛运股份”中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查。而华宝兴业基金表示，据公司了解，上述事项所涉及的是旗下新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为，并且指出，该交易行为对该基金投资人的利益未造成损失。

　　为了配合案件调查，华宝兴业基金目前暂停了郭鹏飞的基金经理职务，同时盛运股份的公告也指出，刘玉斌辞职之后未继续在公司任职。目前两公司均已派人代理他们的相关职务。

　　或涉高送转方案

　　华宝兴业基金的公告指出，调查通知书所涉及的事项为新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为，盛运股份的公告也披露，这次立案调查事项，是涉及刘玉斌2011年发生相关事情的专项调查。

　　由于涉案事件所发生的时间指向已比较明确，有业内人士分析认为，这或与盛运股份2011年2月所公布的高送转方案有关。

　　2011年2月17日，盛运股份发布了2010年度业绩快报，营业总收入和利润总额、净利润的增长并无特别出色之处，但当日公告表示，鉴于公司资本公积金较高，拟向董事会提出以资本公积金转增股本(每10股转增10股)的建议。

　　从K线图来看，该消息公布之前，2011年2月15日和2月16日，盛运股份的成交量明显放大，股价分别上涨7.94%和2.21%，但2月17日当天，该只股票开盘即高开低走，最后以接近前一天的价格收盘，同时当日成交量远远超出以往数倍，经验人士认为，这往往是一些机构在消息公布后匆匆离场。

　　其实，盛运股份自去年底以来的股价飙升，其幅度甚至超过了2010年下半年的光景，这也印证了当前市场对于创业板、中小盘股票的狂热追捧。另一方面，以生产输送机械产品和环保设备产品为主业的盛运股份，由于涉及到环保概念，自上市以来就一路受到机构热捧，其流通股股东榜单中密布各路公募基金。

　　有业内观察人士表示，虽然创业板、成长股今年带动许多基金净值大幅上扬，但中小盘公司在高送转、定向增发方案出台的前后，容易成为内幕消息的集散地，而近期监管机构对此的查处也有增强的趋势。对此，基金经理们在投资中更应该注意合规性与防范风险。

　　股基亚军郭鹏飞陷调查门 疑盛运股份高管泄密

　　刚刚交上一份令同业艳羡的“中考”成绩单，还没来得及庆祝的郭鹏飞，就遭到了老东家的解雇。

　　7月1日晚间，华宝兴业基金管理有限公司(下称华宝兴业)公告称，证监会上海稽查局将对今年上半年的“股基亚军”华宝兴业新兴产业基金，在交易盛运股份 (300090.SZ)时涉嫌违反《证券法》行为进行立案调查。

　　据记者了解，其此次被查或与涉嫌内幕交易有关。华宝兴业新兴产业基金曾参与盛运股份2010年报“高送转”行情炒作。

　　上半年股基亚军陷入调查门

　　据华宝兴业公告，6月28日，证监会上海稽查局将调查通知书送达公司。调查内容针对新兴产业基金2011年2月期间对盛运股份进行的交易行为。

　　目前，为配合案件调查，公司已暂停新兴产业基金原基金经理郭鹏飞的职务，改由其他基金经理代理。

　　虽然公司声称，调查所涉交易对新兴产业基金投资人利益并未造成损失，公司目前日常经营及基金管理工作也正常。但业内人士认为，公司“招牌”产品突遭调查，多少还是会对其斗志和投资者的信任、信心有所影响。

　　华宝兴业新兴产业基金刚刚斩获上半年股票型基金的业绩亚军，其当期净值增长率高达33.26%。

　　有市场人士猜测，新兴产业基金被查或因“树大招风”遭到举报。而华宝兴业对调查的具体原因则始终三缄其口。

　　资料显示，华宝兴业新兴产业基金成立于2010年12月，在最接近涉案时间的2011年一季报中，该基金新进买入盛运股份154.99万股，至期末时位列第八大重仓股 ，并位列盛运股份的第四大流通股股东。

　　盛运股份亦是该基金颇为青睐的一只股票。今年一季报显示，该基金仍持有该股票，且增至614万股，位列第二大流通股股东。此外，华宝兴业旗下行业精选和宝康灵活配置基金分别持有该股460万股和67.15万股。

　　或事关盛运股份高管泄密

　　记者从多位业内人士处获悉，此事或可从盛运股份近期公告中发现一些端倪。

　　据6月14日盛运股份公告，时任副总经理、董秘刘玉斌于6月9日收到证监会上海稽查局《调查通知书》。证监会决定对刘玉斌涉嫌泄露内幕信息立案调查。涉及的同样是发生在2011年的相关事情。

　　近两年多来，盛运股份利好事项，主要是向垃圾发电业务转型重组，今年5月公司重组事宜已获证监会通过。今年二季度以来，其股价上涨近90%。而这自然给重仓持股的华宝兴业贡献不小。“树大招风，被盯上也就不意外了。”有基金内部人士对此坦言。

　　业内人士认为，刘玉斌泄露的可能就是重组事项。如猜测成真，按监管部门考量，其5月获批的重组事宜就可能横生枝节，不排除被迫终止。不过，盛运股份证券部的相关人员告诉本报记者，目前公司重组仍在进行中。

　　从盛运股份2011年初走势来看，其股价异动则应与2010年报高送转有关。2011年1月25日至2月17日，该股累计涨幅近25%，远超同期大盘。

　　当年2月16日，公司在披露2010年业绩快报时透露，拟推出“10转10”的分配预案，3月14日，预案最终成行。值得一提的是，从该公司当时业绩表现看，它不应有“10转10”的股本扩张冲动，也就是说，不知内情的机构若以常规的高送转条件筛选，该公司并非很好的标的。

　　但是，公司股价在2月16日前后却出现明显的事前炒作，事后见光死的局面，特别是消息发布前的2月15日，盛运股份股价大涨7.91%，当日交易信息显示，有机构参与买入。

　　“这个机构席位可能是新兴产业基金。不过，是否真的与此有关联，还待监管部门定论。但若该基金在交易盛运股份时确实提前获悉刘玉斌的”泄密“，那么就将涉及到监管层大力打击的内幕交易问题。”有基金分析人士向记者表示。

　　股基追求高涨幅隐现风险

　　有私募人士告诉记者，机构等大资金如在一只股票发布重大利好前大举买入，就很可能会引起监管层注意。

　　不过，他认为，华宝兴业公告现在只说立案调查交易行为，并未如刘玉斌那样，明确指出涉嫌内幕交易。

　　公募基金上半年业绩榜单已出，业绩排名靠前的股票型基金逾30%的涨幅还是给整个资管市场带来不少亮色。

　　但有分析人士指出，在基金高度追逐业绩增长背后，也有不少隐忧，今年以来，基金对创业板疯狂追捧就是表现之一，泡沫扩大同时，破裂风险也在增大。而且追求业绩高增长难免会衍生出与上市公司合力“作秀”，甚至涉及内幕交易、利益输送等违法违规问题。

　　“经过前几年熊市冲击，公募基金亦苦不堪言，它们在阵痛中也在苦苦寻求突围。王亚伟的”赌重组“、”看主题成长性“等策略给不少基金经理提供了一些借鉴。”北京一家基金公司的基金经理向记者感慨。

　　其实，华宝兴业新兴产业基金自2010年底成立后，初始建仓就瞄准了高送转概念。其2011年一季报前十大重仓股中除中航精机 (002013.SZ)和中联重科 (000157.SZ)外，2010年报均推出了10送10以上的高送转，选股可谓精准。

　　值得说明的是，2011年二季报中，盛运股份就已不在新兴产业前十大重仓股中，也就是说，二季度时该基金已大举卖出，进一步证实其博取概念炒作差价的意图。

　　昨日，有消息人士向记者透露，未来监管层对于公募基金等机构炒作概念股将加强监管。(21世纪经济报道)

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