证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范

　　3 监督机构报送数据接口规范

　　3.1 文件格式

　　监督机构报送数据采用文本文件(TXT)格式，即每次报送一个TXT文件。

　　文件中的数据记录采用行排列方式，即每行一条数据记录，换行须使用回车(ODH)、换行(OAH)字符。数据行从第一行开始到最后一行，首尾行没有其他内容。单行数据各字段间采用英文逗号分隔符，单行收尾不应该出现分隔符。

　　字段类型说明：

　　1、字符型字段：以 Cx格式表示，其中x代表最大长度，小于最大长度时前后不补空格；

　　2、整数型字段：以Nx格式表示，其中x代表数字型字符串总长度；

　　3、浮点数字型字段：以Nx，y格式表示，其中x代表数字型字符串总长度，包括一位小数点；y代表小数位数。

　　3.2 文件命名

　　文件的命名规则如下：

　　注释：

　　“报送日期”为实际报送日期，该日期和报表内容不受非交易日的影响。

　　3.3 文件内容

　　1、销售机构、基金资金划付表(J01)

　　注释1:资金划付日期是指实际资金汇划的日期；交易确认日期是与指该笔资金划付相对应的基金交易的确认日期；交易申请日期是与指该笔资金划付相对应的基金交易的申报日期；业务类型是指基金交易确认业务代码，包括：认购(一次交易确认为120、二次交易确认为130)、申购122、定额申购139、赎回124、定额赎回163、强制赎回142、分红143.

　　注释2:对于三种特殊业务类型“交易申请日期”字段的说明。分红143业务：“交易申请日期”填写权益登记日；强制赎回142业务：“交易申请日期”填写交易确认日期的上一工作日(由于上工作日的赎回可能会和当日的强赎合并划款)；认购退款130业务：“交易申请日期”填写交易确认日期。

　　2、销售机构、投资人资金划付表(J02)

　　注释1:使用的业务代码包括申请业务代码和确认业务代码，详见附录中“业务类型代码表”。

　　注释2:当业务类型为认购申请(020)、申购申请(022)、定额申购申请(039)申请时，“投资人向销售机构划出金额”填写投资人申请购买基金时向销售机构划出的金额；

　　当业务类型为认购一次确认(120)、认购二次确认(130)、申购确认(122)、定额申购确认(139)，遇到交易失败或部分失败的情况时时，“销售机构向投资人划入金额”填写从销售机构退回给投资人的金额；

　　当业务类型为赎回确认(124)、定额赎回确认(163)、强制赎回确认(142)、分红(143)时，“销售机构向投资人划入金额”填写从销售机构划付给投资人的金额。

　　注释3:对于三种特殊业务类型“交易申请日期”字段填写的说明同表J01.

　　3、支付结算机构、销售机构资金划付表(J03)

　　此报表报送频率由中国证监会指定。误差金额为两个划付方向的误差的绝对值之和。

　　4、支付结算机构、投资人资金划付表(J04)

　　此报表报送频率由中国证监会指定。错误笔数为两个划付方向的出错笔数之和。误差金额为两个划付方向的误差的绝对值之和。

　　3.4 重报约定

　　重报约定：如果报送数据出现了错误，则在修订了报送数据之后，必须按规定程序重新传送包含所有数据的完整文件，并修改版本号，第二次报送为“002”，以此类推。

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