2010年基金业社会责任报告：健全投诉受理机制

　　第四节政府责任

　　一、守法合规制度完善、组织合理、培训丰富

　　调查显示，制度建设方面，各基金管理公司基本能够结合自身组织架构、运转体系和业务结构，制定合规手册、行为规范等内控整体性制度，建立内部权力分配与制约、决策制定与监督等内部控制机制，在整体制度与机制的基础上，围绕投资交易、技术研究、信息披露、防范利益输送、市场推广、反洗钱、监察稽核等风险控制重点环节不断完善管理制度和业务流程，为公司各项业务依法合规开展提供保障。

　　二、59家公司2010年度缴纳税款总额共计597685.58万元，未发生任何不诚实纳税行为

　　统计显示，参与调查的59家基金管理公司2010年度积极履行纳税义务，缴纳税款总额共计597685.58万元，平均每家纳税金额为10130.26万元。59家基金管理公司均承诺按照国家有关法律法规履行纳税义务，2010年度报告期内公司不存在任何不诚实纳税行为。

　　三、反洗钱制度完善、组织架构与内控合规整体架构接近

　　调查显示，反馈问卷的59家基金管理公司均根据《反洗钱法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规制定了本公司反洗钱制度，主要包括反洗钱基本制度，及客户身份识别、大额交易和可疑交易甄别报告、客户身份资料和交易资料记录和保存、客户风险等级划分、培训宣传和检查监督等具体操作规定，同时随着业务不断拓展和监管政策不断完善，各公司也对内部反洗钱制度体系进行适时调整和健全。

　　四、59家公司2010年吸纳就业2430人，雇佣残疾人5人

　　基金管理公司2010年度努力创造就业岗位，满足公司发展需要，同时也为缓解社会就业压力作出了行业贡献。统计显示，参与调查的59家公司2010年度共吸纳就业人数共计2430人，平均每家吸纳人数约为41人。有5家公司聘用残疾人士共计5人，占全部参加调查公司家数的8.47%。

　　五、产品和服务不断创新

　　2010年度产品创新涉及21家公司的38只新发基金产品。创新产品涉及的基金类型有股票型、债券型、指数型等六种类型。创新产品涉及的全部产品资产总规模为815.83亿元。

　　2010年度推出服务创新的共有23家基金管理公司，占参与调查的59家公司的 38.98%。服务创新包括短信、互联网络、电子邮件、建立操作平台或系统、巡回讲座、电话报告会等多种方式。

　　2010年度22家公司产品或服务创新共计获得48个奖项。以奖项内容划分，综合或者产品创新方面的奖项共计25个，占比为52.08%。服务创新方面的奖项共计23个，占比为47.92%。

　　第五节员工责任

　　一、积极保护员工权益

　　统计显示，参与调查的59家基金管理公司均表示公司在人员使用上能够做到严格遵守国家的劳动法律法规，并且为公司遵守国家的劳动法律法规情况打“100-90”分，反映出基金行业对劳动法律法规遵行程度的整体自我评价较高。

　　59家基金管理公司劳动合同签订率均为100%。集体合同覆盖率方面，10家公司为100%，占比16.95%；49家公司暂无，占比83.05%。社会保险覆盖率方面，57家公司达到100%，占比96.61%；2家公司没有达到全体覆盖(分别为99%和98%)，占比3.39%。社会保险类型方面，57家公司为五险一金，占比96.61%；另外2家公司为三险一金、占比3.39%。

　　二、努力实现平等雇佣

　　49家公司男性与女性员工比例为1.5:1。统计显示，参与调查的59家基金管理公司之中，除10家公司未提供男性员工、女性员工人数，其余49家公司男性员工人数共计4358人，占比60.06%；女性员工人数共计2898人，占比39.94%。

　　中层及以上管理人员男性与女性比例为2.4:1。除1家公司之外，58家基金管理公司提供了中层及以上管理人员中女性、男性人数，经过统计，女性管理者共计475人、占比29.74%，男性管理者人数共计1122人、占比70.26%。

　　少数民族员工在公司总人数中占比为3.15%。除2家公司未提供数据之外，57家基金管理公司中少数民族员工共计280人，在公司总人数中占比为3.15%。

　　三、重视员工职业健康

　　调查显示，所有基金管理公司都较为重视公司员工的身体状态，每年均组织全体员工进行一次身体健康检查。57家公司提供了体检费用数据，平均体检费用为1009元。所有基金管理公司的健康档案覆盖率均为100%。

　　在重视员工身体状态的同时，部分基金管理公司已经日益关注员工心理层面的健康，并开始尝试采取多种措施缓解员工工作压力、调整员工心理状态。

　　四、55家公司未发生劳动争议

　　调查显示，参与调查的59家基金管理公司之中，55家公司2010年度未发生劳动争议事件，一定程度上反映出2010年度基金业能够较为严格的执行劳动保护方面的法律法规，员工合法权益保障工作的落实较为到位。另外4家公司共计发生了6起劳动争议事件，均已通过有关法律程序得到解决。

　　五、重视员工发展

　　各公司均高度重视员工培训工作并建立健全培训体系，并从几个层面推动培训体系的建立和运转。一是就员工培训专门制定制度，保证培训工作的持续有序开展。二是明确员工培训主管部门，一般由人力资源部门、综合管理部门牵头负责，开展培训需求统计、培训计划制定、培训课程组织、培训效果评价等系列工作，同时各职能部门也会根据本部门业务需要自行组织针对性培训。三是重视培训的资源保障，按照培训计划制定专门预算，联系聘请外部专业师资，激励员工自发学习专业课程并承担部分费用。

　　六、积极进行员工关系管理

　　员工满意度调查尚未在基金行业得到普遍应用。根据统计，45家基金管理公司未提供员工满意度调查情况，14家公司反馈了有关数据。参与调查人数方面，13家公司提供了数据，参与员工人数共计1564人，平均每家参与调查人数为120人。可以看出，员工满意度调查尚未在基金行业得到普遍应用，随着员工关系管理理念的深入，满意度调查等方式预计会得到逐渐普及，为促进公司与员工加强互动、共同发展提供有益参考。

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