2010年基金业社会责任报告：健全投诉受理机制

　　第六节社区责任

　　一、坚持本地化运营

　　金融产业是国家经济健康发展和社会不断进步的核心行业，近年来基金行业又是金融业态中最具生机活力的子行业，已经成为我国金融市场的中坚力量。各基金管理公司通过专业化投资管理，实现广大投资者资产保值增值，为客户创造财富，向所在地方缴纳了可观税款，客观上也加强了地方经济实力和财政收入。作为高附加值、低能耗产业，对环境保护和资源节约发挥了正面促进作用。努力吸纳就业人口，在一定程度上缓解了当地就业压力。同时，公司积极履行社会责任，全面参与当地扶贫济困、助学兴教、保护环境等公益事业，推动构建和谐社会，进而促进当地可持续发展。

　　统计显示，参与调查的59家基金管理公司总人数为9062人，雇佣的本地人数为6195人，整体雇佣本地人员的比例为68.36%。

　　二、建立有效的捐赠方针制度

　　统计显示，参与调查的59家基金管理公司目前在公司内部建立起的捐赠方针和制度分为以下几种情况：一是捐赠方针制度明确具体，并且建立了专业的基金会等组织机构加以管理运作的，共计6家公司。二是有明确捐赠方针，且已形成较为固定的制度，共计13家公司。三是公司有捐赠方针和制度，但多是应对重大自然灾害等突发事件或不定期进行教育、环保等公益项目，操作性和持久性有待进一步加强。还有参与调查的10家公司尚未形成明确捐赠方针和制度。

　　三、通过成立基金或基金会进行公益运作

　　统计显示，参与调查的59家基金管理公司中设立了基金会进行慈善、公益管理运作的有7家，自成立以来所募集的善款总额达到了22372.5万元，自成立以来已累计捐赠的善款总额达到了3523. 6万元，2010年度捐赠的善款总额达到了2310.8万元。参与调查的59家基金管理公司中设立了专项基金进行慈善、公益管理运作的公司有3家，3家基金自成立以来所募集的善款总额达到了1382.1万元，自成立以来已累计捐赠的善款总额达到了1052.5万元，2010年度捐赠的善款总额达到了536万元。

　　四、持续开展各类公益、慈善活动

　　调查显示，2010年度，各基金管理公司继续保持资源投入，选择公益慈善主题，开展特色实践活动，积极履行社区责任，为公益慈善意识普及、社会福利水平提升做出了较大贡献。由于捐赠实物等公益形式难以准确量化为资金金额，赈灾等慈善行为无法精确统计受益人群，因此各公司反馈的数据只能在一定程度上反映出2010年度基金行业在公益慈善方面进行的积极努力和有益尝试。据不完全统计，除4家公司未提供数据之外，55家基金管理公司共计开展了216项公益慈善活动项目，投入资金总额约为8295万元(不含投资者教育投入)，受益人数约为61万人(灾区受益人数未纳入统计口径).

　　第七节环境责任

　　一、大力推广电子对账单的使用

　　调查显示，参与调查的59家基金管理公司之中，除2家公司未提供数据之外，其余57家公司投资者账户总数约为12552万人，使用电子对账单的客户数约为848.5万，电子对账单行业整体使用比例为6.76%。可以看出，电子对账单的应用程度在这几年中有较大提升，但总体上仍处于较低水平，需要进一步普及，基金行业也正在组织各种活动引导持有人放弃纸质对账单，持续深入推广电子对账单的应用。

　　二、积极推行绿色办公

　　节约用水用电用纸措施得到大力推行。调查显示，各基金管理公司基本上都建立了节约资源的管理制度，大力倡导绿色办公，注重环保细节的落实，虽然仍有6家公司表示没有建立相关制度，但也都通过日常的管理宣讲，明确了节约资源的各项要求。具体到各项细节，51家公司做到人走灯灭、纸张双面使用，46家公司在办公区采用节能灯具照明，47家公司尝试电子化办公，44家公司使用桶装水减少瓶装水， 34家公司在夏季空调温度控制在26度以上。

　　三、倡导降污减排

　　调查显示，多数基金管理公司基本上都建立了降污减排的管理制度，对垃圾分类、电池回收、纸张回收等事项都有明确要求，虽有15家公司表示尚未正式建立降污减排制度，但也通过宣讲传导或者综合性管理制度，对公司在降污减排方面的具体标准和程序给予了明确。统计显示，36家公司回收旧书纸张，35家公司回收废旧电池，30家公司对办公垃圾进行科学分类，除此之外，部分公司还对硒鼓、墨盒等办公耗材的回收利用流程做出了具体规定，实现降污减排和资源回收利用。

　　四、视频会议得到普遍采用

　　调查显示，近年来，各基金管理公司已经普遍使用视频会议的方式进行工作沟通，达到了提高工作效率、降低运行成本和促进降污减排的效果。据统计，43家公司推行视频会议或电话会议以减少员工出行，2010年度共累计视频会议2600余次，减少员工出行约5300人次，节约会议费用2500余万元。

　　五、积极提倡公共交通出行

　　调查显示，随着低碳这一新兴概念的推行，越来越多的基金管理公司提倡环保、节约的交通方式，并鼓励员工上下班充分利用公共交通工具，主动减少碳排放。统计显示，共有46家公司积极倡导以环保、节约的交通方式出行，其中大部分公司以发放公交一卡通等形式鼓励员工使用公共交通工具。仅11家公司表示尚无主动减少碳排放的相关措施。

　　第八节社会责任投资

　　一、社会责任投资理念

　　在社会责任得到国际组织、各国政府、社会公众和社会团体高度关注和支持的背景下，社会责任投资(Social Responsible Investment，SRI)开始引起各方越来越多的重视。企业在经济、法律、伦理、环境等维度的表现和水平，成为进行投资选择和决策的重要标的。投资方在获得财务性利益的同时，促进企业社会责任的担当，实现社会和谐发展，共同进步。基金行业作为资源再配置主体之一，按照国家的宏观政策指导进行资源配置，引导资金进行符合和谐社会的流转，充分贯彻社会责任投资理念，积极维护金融市场的平稳有序发展。

　　二、社会责任投资基金

　　调查显示，截至2010年底，我国共有三只社会责任基金，分别为兴业全球社会责任证券投资基金、上证社会责任ETF及其联接基金(建信基金)和汇添富社会责任股票型证券投资基金。

　　2008年4月30日，国内首只社会责任基金——兴全社会责任基金发行。截至2010年12月31日，该基金累计净值为1.7080元，根据银河证券基金研究中心数据，兴全社会基金2010年总回报率为6.60%，在同类231只标准股票型基金中排名第58位。2010年5月28日，建信基金的上证社会责任ETF及其联接基金成立。截至2010年12月31日，上证社会责任ETF的累计净值为1.121元，上证社会责任ETF联接基金的累计净值为1.076元。2011年3月29日，汇添富社会责任股票型证券投资基金成立。此外，景顺长城基金也有一只比较符合社会责任投资方向的基金——成立于2008年10月24日的景顺长城公司治理基金。截至2010年12月31日，该基金累计净值涨幅接近70%，2010年的总回报率为14.5%，在同类型基金排名29，表现较为突出。

　　三、社会责任投资指数

　　调查显示，59家填写问卷的基金管理公司中，仅有兴业全球基金已经建立了社会责任投资指数。此外，建信基金申请了上证社会责任指数的使用授权，新华基金在公司内部建立了社会责任投资指数。

　　四、社会责任投资活动

　　调查显示，共有7家公司在2010年度举办了涉及社会责任投资的活动，共投入资金431万元，组织参加人数约9380人次。

　　调查显示，59家基金管理公司中有23家公司未来3年内有社会责任投资方向的计划和安排。其中10家公司表示准备开发推出社会责任投资方向基金，6家公司表示将继续关注并追踪研究社会责任投资在中国的发展，4家公司表示会以举办讲座和论坛的形式来推广宣传社会责任投资，3家公司表示将致力于社会责任指数的建立与运用。其余36家公司尚未举办与社会责任投资相关的活动，也暂时没有关于社会责任投资方向的计划和安排。(本报告有删节)

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