南方基金：履行责任担当 践行ESG理念

　　近年来，随着气候风险、数据安全及隐私问题、董事会多样性等ESG议题对社会和上市公司的影响日益显现，ESG投资理念被越来越多的资产管理机构重视并应用，并逐渐成为国际范围内的主流投资方式之一。在此背景下，作为国内资产管理规模位居前列的基金公司之一，南方基金积极响应监管层号召，坚持创新发展、协调发展、绿色发展、开放发展、共享发展的五大新发展理念，探索以资本引导形式推动上市公司和社会的可持续发展，提高金融服务实体经济效率和支持经济转型，并通过多项措施以实际行动践行ESG投资理念。

　　资料显示，ESG起源于社会责任(SRI)。相较于传统的投资策略，ESG更多考量基本面以外的其他因素，将Environmental(环境保护)、Social(社会责任)、Governance(公司治理)三项指标纳入投资决策中，期望能长期带来更高的回报。

　　南方基金表示，ESG的投资新理念越来越被国际上的投资机构运用，逐渐成为国际范围内一个主流的投资方式。据GSIA(Global Sustainable Investment Alliance)报告，2018年初全球5个主要地区ESG投资总规模达到30.68万亿美元，仍保持年复合增长15%以上的高速增长。

　　这背后的一个重要原因是，ESG在回避风险、增加收益方面发挥了很重要的作用，尤其是在新兴市场的超额收益非常明显。截至2019年7月，MSCI全球ESG领先者指数自2007年成立以来的收益率为182.61%，与MSCI全球指数持平。而MSCI新兴市场ESG领先者指数自2007年成立以来的收益率为179.52%，大幅超越MSCI新兴市场指数。这表明，在新兴市场践行ESG投资理念，除可推动社会可持续发展外，更有明显的超额收益回报。

　　随着ESG投资规模增长和投资策略越趋丰富，ESG主题基金也实现了快速发展。根据晨星统计，截至2018年底，ESG主题基金规模合计达890亿美元，且连续6年保持资金高速净流入。尤其是在2018年，S&P500指数下跌6.24%， 权益和债券型基金资金净流入急速降低，而ESG资产却逆势获得高速增长。近三年来，每年新成立的ESG主题基金数量增长迅速，并且主要集中于被动ETF产品。ESG基金产品的业绩表现也十分优异。2018年纳入晨星统计的236只可持续投资主题产品(含转型)，在同类型中排名前1/2的占比为63%，排名在前1/4的占比达35%。总体来看，可持续投资基金产品可为投资者创造较理想的收益。

　　在此背景下，南方基金正积极以实际行动推动ESG投资理念的落地。南方基金表示，践行并推动ESG投资在中国市场的落地，既是国家和公募基金行业发展的需要，也是公司内生发展阶段的需要。未来，南方基金将一如既往地履行使命担当，引导社会资源的优化配置，发挥金融机构促进实体经济发展的积极作用。

　　第一，在经营管理中始终践行ESG原则。在搏击市场浪潮、不断发展壮大的同时，南方基金高度重视社会责任的履行，为行业的发展和社会的和谐做着不懈的努力和探索。南方基金始终秉承“客户利益至上”的原则，在投资管理、客户服务、员工团队建设、社会责任以及公益慈善等方面积极履责，以爱心企业的责任形象树立起行业典范，打造责任南方、爱心南方、幸福南方。

　　第二，在公司治理结构方面，为了更好地服务客户，满足客户需求，把握市场机会，南方基金建立起了“矩阵-流程型”组织架构，制定了基于这一架构的组织考核方案、信息技术系统完善升级，并结合南方基金的业务优势，不断优化和完善以客户为中心的矩阵式集团化管控架构。同时，南方基金还积极探索员工持股计划，100多位业务骨干共持有公司8.53%的股份，建立激励约束长效机制，为公司的长期稳定发展奠定基础。

　　第三，在企业文化建设方面，南方基金以打造“值得托付的全球一流资产管理集团”为企业愿景，秉承“客户持续创造价值”的使命，坚持“长期投资、价值投资、责任投资”的投资理念，以及“以客户需求为导向，以价值创造为核心，以产品创新为引擎”的经营理念，不断输出“客户、诚信、共享、奋进”的核心价值观，打造符合ESG理念的企业文化。

　　第四，在产品布局方面，南方基金积极开发主动权益ESG主题产品，目前南方基金旗下首只ESG主题股票型基金已经上报证监会审批。值得一提的是，南方基金是国内较早投入ESG研发，且已开发出较为领先的ESG投资方法论、因子模型及内部架构体系的资产管理人之一。未来，南方基金还将与国内最具影响力的财经媒体展开合作，共同开发具有代表性的中国ESG被动权益产品。

　　在投资研究体系中，南方基金同样全面融入了ESG理念。南方基金积极响应并落实中国基金业协会对绿色投资、ESG投资等各项工作安排，完成绿色投资自评估报告，并按要求继续完善公司在ESG投资领域的各项制度流程修订。2018年，南方基金成为PRI签署成员，是国内最早加入PRI、践行ESG投资理念的资产管理人之一。同时，南方基金承诺遵守联合国社会责任投资准则的六大原则，将ESG因素纳入投资全流程中，并积极推动ESG投资在国内的发展。

（文章来源：中国证券报）

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