同一日 华林证券、五矿证券等六家券商被证监会出具监管措施

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　　3月28日晚，证监会发布了九则监管措施，其中六则指向了券商机构，三则指向了相关券商业务责任人。

　　一、德邦证券

　　经查，证监会发现德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下称《合规办法》）第六条的规定。

　　按照《合规办法》第三十二条的规定，证监会决定对德邦证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　二、华林证券

　　经查，证监会发现华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条、第十七条、第二十二条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十一条的规定。

　　朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。

　　根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。

　　三、长江证券承保公司

　　经查，证监会发现长江证券承销保荐有限责任公司（以下简称“长江证券承保公司”）存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。

　　上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对长江证券承保公司采取责令改正的行政监督管理措施。

　　四、浙商证券

　　经查，证监会发现浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。

　　上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、五十七条、五十九条、八十三条的规定。根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对浙商证券采取责令改正的行政监督管理措施。

　　程景东作为分管投行业务高管，戴翔作为投行质控部总经理，对上述问题负有责任。按照《保荐办法》第六十四条的规定，证监会决定对上述两人采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　五、五矿证券

　　经查，证监会发现五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。

　　上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下称《合规办法》）第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三条等规定。根据《合规办法》第三十二条，证监会决定对五矿证券采取责令改正的行政监督管理措施。

　　郑宇作为公司总经理，马明涛作为公司合规总监，对上述问题负有责任。按照《合规办法》第三十二条的规定，证监会决定对上述两人采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　六、方正证券承保公司

　　经查，证监会发现方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正证券承保公司”）在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等问题。

　　上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第十七条、《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《债券办法》）第四十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第六十六条的规定。根据《保荐办法》第六十四条、《债券办法》第六十八条，证监会决定对方正证券承保公司采取责令改正的行政监督管理措施。

　　瞿凡凯作为时任固定收益业务总部债券业务一部总经理，时光楠作为项目负责人，对相关问题负有责任。按照《债券办法》第六十八条的规定，证监会决定对上述两人采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　采写：南都·湾财社记者吴鸿森

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（文章来源：南方都市报）

(原标题：同一日，华林证券、五矿证券等六家券商被证监会出具监管措施)

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