证监会对多家券商采取出具警示函、责令改正等监管措施

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　　期货日报网讯（记者杨美）3月28日，中国证监会官网公布了对多家证券经营机构的行政监管措施。

　　具体来看，证监会对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施。经查，证监会发现其存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下称《合规办法》）第六条的规定。证监会表示，德邦证券应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

　　证监会对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施。经查，证监会发现华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第五条、第十七条、第二十二条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十一条的规定。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。

　　证监会对长江证券承销保荐有限责任公司、浙商证券股份有限公司、五矿证券有限公司、方正证券承销保荐有限责任公司采取了责令改正措施。

　　经查，长江证券承销保荐有限责任公司存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。

　　浙商证券股份有限公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、五十七条、五十九条、八十三条的规定。

　　其中，程景东作为浙商证券分管投行业务高管，戴翔作为浙商证券投行质控部总经理，对上述问题负有责任。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　五矿证券有限公司存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三条等规定。

　　其中郑宇作为五矿证券总经理，马明涛作为五矿证券合规总监，对上述问题负有责任。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　方正证券承销保荐有限责任公司在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第十七条、《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《债券办法》）第四十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第六十六条的规定。

　　其中，瞿凡凯作为时任固定收益业务总部债券业务一部总经理，时光楠作为项目负责人，对相关问题负有责任。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

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（文章来源：期货日报网）

(原标题：证监会对多家券商采取出具警示函、责令改正等监管措施)

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