多家券商领罚单！主要针对投行业务

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　　证监会给6家券商投行开了一批罚单。

　　3月28日晚间，证监会给德邦证券、浙商证券、五矿证券、方正证券等券商及其相关责任人开了9张罚单。

　　具体而言，这批罚单主要针对券商投行业务，涉及项目收费不规范、个别员工违规执业、尽职调查不到位等问题，背后主要是涉及投行质控机制失效、内控流程漏洞、尽调缺失等多方面问题。

　　据券商中国记者了解，近年来证监会对券商投行业务进行了规模较大的执法和对多家券商进行了现场检查，因此，此次出现批量投行罚单落地的情况。监管机构通过持续强化投行业务监管，意在推动保荐机构进一步提升执业质量，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

　　多家券商投行被罚

　　3月28日晚间，证监会对6家投行及其相关责任人发出9条处罚公告，处罚措施包括采取警示函、责令改正、监管谈话等，被点名的券商有德邦证券、浙商证券、五矿证券、方正证券、华林证券以及长江证券。

　　具体而言，德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题。

　　浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。

　　五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等。

　　方正证券承销保荐在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面，对外报送资料审核把关不严；还涉及部分项目收费不规范等问题。

　　华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范。

　　梳理来看，6家券商投行暴露的问题有一些有共同点，例如，五矿证券、方正证券等存在项目收费不规范等问题。这些券商被监管采取包括出具警示函、责令改正和监管谈话等措施。

　　对上述券商的违规行为，证监会均进行了相关要求，要求公司引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。

　　机构和人员“双罚”

　　除对证券公司或券商投行子公司直接处罚，证监会还对部分券商相关责任人员进行了追责。例如，浙商证券的程景东作为分管投行业务高管，戴翔作为投行质控部总经理，因浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题，被判定负有责任，也被出具警示函。

　　方正证券承销保荐的瞿凡凯作为时任固定收益业务总部债券业务一部总经理，时光楠作为项目负责人，被出具警示函。证监会指出，方正证券承销保荐在个别公司债项目中尽职调查不到位，未有效核查发行人报告期财务报表合并范围及财务核算真实性和准确性。

　　同时，五矿证券的郑宇作为公司总经理，马明涛作为公司合规总监，对相关问题负有责任被出具了警示函。

　　此外，华林证券的朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对华林证券本次暴露出的问题负有责任，被要求前往证监会接受监管谈话。

　　据券商中国记者了解，朱文瑾曾担任过华林证券副董事长，早在去年4月就已经辞去了华林证券副董事长以及董事会战略规划与ESG委员会委员职务，离开了华林证券。而葛其明也早于2021年11月从华林证券离职，目前已经在中金公司任职。

　　实际上，证监会此前多次强调压实中介机构“看门人”责任。针对监管检查发现的问题，证监会此前在通报中表示，坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。

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（文章来源：证券时报·e公司）

(原标题：多家券商领罚单！)

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