欧阳泽华：推进并购重组 减少行政许可事项

　　全国人大代表、上市一部主任欧阳泽华，全国人大代表、机构部巡视员兼副主任欧阳昌琼，全国政协委员、市场部副主任王娴的记者见面会在下午三点半举行。

　　欧阳泽华表示，今年将推出上市公司监管条例，并进一步推进并购重组，修订并购办法，进一步减少行政许可事项。

　　记者见面会文字实录：

　　主持人：各位记者朋友，现在开始今天下午的记者见面会。今天很荣幸邀请到全国人大代表、证监会上市公司一部副主任欧阳泽华先生、机构部巡视员兼副主任欧阳昌琼先生；全国政协委员、上市部副主任王娴女士，与中外媒体朋友见面。按照惯例，程序上先请他们三位代表委员给大家介绍一点情况。

　　欧阳泽华：各位媒体朋友大家辛苦了。首先很高兴我和我的两位同事一起和大家做一个交流。我首先从上市公司监管一部的角度花几分钟时间给大家介绍我们的几个基本工作思路。

　　欧阳泽华：一是继续完善上市公司监管方面制度安排，《上市公司监管条例》，这次我在两会中有一家媒体已经问到这个问题，去年已经配合国务院法制办将相关草案基本成形。今年力争将上市公司监管条例推出，这是我们的目标。

　　欧阳泽华：涉及到《上市公司并购重组办法》和《上市公司收购办法》的修订，这是我们今年的制度方面的基本内容。

　　欧阳泽华：二是加强日常监管，推进公司规范运作。我们以提高上市公司信息披露的有效性和针对性为基本原则，完善我们的信息披露制度安排。去年我们推出的年报准则修订，我们要求上市公司以去年年报为基础，有一个简版披露和网站详版的披露，为不同投资者提供不同的信息安排。同时我们考虑今年关于公司治理的相关准则公开征求意见，广泛听取社会各界的建议做进一步的修订。为了完善我们的日常监管，我们准备在系统检查方面加强全系统的培训，提高检查的水平和质量，这是我们今年的总体安排。

　　欧阳泽华：二是加强日常监管，推进公司规范运作。我们以提高上市公司信息披露的有效性和针对性为基本原则，完善我们的信息披露制度安排。去年我们推出的年报准则修订，我们要求上市公司以去年年报为基础，有一个简版披露和网站详版的披露，为不同投资者提供不同的信息安排。同时我们考虑今年关于公司治理的相关准则公开征求意见，广泛听取社会各界的建议做进一步的修订。为了完善我们的日常监管，我们准备在系统检查方面加强全系统的培训，提高检查的水平和质量，这是我们今年的总体安排。

　　欧阳泽华：四是完善现有上市公司监管体系。过去我们的会机关、36个证监局完成辖区监管责任制，这是我们做好监管的基本框架。同时我们还组织了上市公司综合监管平台，涉及国务院12个部委，我们想进行合力监管，加强对上市公司总体的监管推进，今年准备继续在这方面做工作。包括对上市公司的规范运作，我们已经形成了良好的运作机制。包括和国家财政部、税务总局加强在信息披露、并购重组税收成本方面也开展很好的合作，今年将进一步继续。

　　欧阳泽华：以上是我们今年工作的重点。谢谢！

　　欧阳昌琼：大家下午好！很高兴有这么一次机会和大家见面。人代会正在开着，我是这一次的新代表，会议开始到现在三个大家关注的也是社会各界关注的问题，一是着力实现转型发展，二是创新驱动，三是着力解决重点的民生问题。这三大方面是大家和我共同关注的。

　　欧阳昌琼：媒体对证券公司和证券行业的关切，很多部分都集中在证券公司创新方面。去年证券公司的创新和未来创新的方向是大家所关注的，我就重点就创新问题和大家交流一下看法。

　　欧阳昌琼：去年5月7号以证券公司创新发展研讨会为标志，启动了一场轰轰烈烈的创新，力度之大，影响范围之广也是近年来所少有的。一年过去了，大家很关注创新取得的效果怎样？我们在会后根据各个方面大家的集思广益，根据大家的意见建议，出台了关于推动证券公司改革开放、创新发展的若干思路和措施，也就是大家所称的“11条”，为了贯彻11条我们又把这11方面的任务分解成36项具体工作，到年底这36项具体工作基本完成。

　　欧阳昌琼：具体出台和已经落实的有25项，还有11项主要涉及到跨境业务、分支机构的批设、股权激励、风控办法修订等等。其中11项具体工作中跨境业务这块占了5项，但这些都在我们的研究完了以后形成初步方案，在经过征求意见和审批程序以后，有的在年后陆陆续续开始出台；有的正在征求意见和审批过程中。这36项工作我不一一给大家介绍了，大家已经做了很多的报道。

　　欧阳昌琼：一年过去以后创新效果如何？大家在媒体上做了客观全面的分析，我这里简单进行了归纳。

　　欧阳昌琼：一是通过一年来各个方面的努力工作，证券公司以及整个行业创新热情被激发了，新的产品和新业务不断出现。到去年12月底为止，我们受理了一共23项创新方案，其中15项已经展开了业务，还有4项相关规定也在启动。这23项创新方案中涉及范围非常广，包括资产管理产品、资产证券化、衍生产品交易、资产托管、账户体系、并购基金等各个方面。

　　欧阳昌琼：二是创新成果反映在创新业务发展比较迅速，这些创新业务成为证券公司在新时期利润增长点。比如证监会主抓的三项创新，也就是债券报价回购，现金管理产品和约定购回式证券交易，这三项创新去年得到了扩大，并且由试点转为常规，业务量也在不断扩大。

　　欧阳昌琼：三是资产管理业务快速发展。有些媒体朋友用了井喷、爆炸式这样一些比较抢眼球的词，但我觉得用快速发展形容是比较客观的，一是表现它的规模快速增长和扩大，整个管理业务由2011年底2800多亿，经过一年到2012年底已经增长到1.9万亿，增长倍数接近6倍。资产管理在产品创新方面也不断推出新产品，比如债券分级产品、指数分级产品，以及股权质押融资产品，资产证券化和衍生产品。

　　欧阳昌琼：四是在创新过程中传统业务收入结构进一步优化。经纪业务、投行业务、自营业务结构得到优化，表现为经纪业务在收入结构中占比逐步下降，由2008年72%降到去年39%，从2008年开始逐年下降。

　　欧阳昌琼：自营业务由2008年1%，最高2009年、2010年的11%提高到2012年的22%，去年做投资的行情并不是特别好做。但我们有了利用风险对冲的工具，比如说股指期货，因此证券公司在自营方面的收入占比在去年反而提高了，由历史上近几年最高的11%提高到22%。投行业务由8%左右上升到去年的16%，投行业务在去年的业务量是萎缩的，为什么收入量还在增长呢，也就是结构调整方面，除了股票之外，债券市场、固定收益类的承销发展比较快。

　　欧阳昌琼：五是证券公司融资渠道得到了拓宽，证券公司经营外部环境得到了改善。以债务融资角度看，暂停了七年的银行间市场短期融资券去年开始恢复，一共有16家证券公司向我们申请出具监管意见函，计划融资规模和发行短期融资券的规模是1315亿，目前为止人民银行已经核准8家证券公司，发行总规模739亿，实际发行4家发行了15期，合计金额531亿。融资渠道这块得到了拓宽，宽松的融资渠道对证券公司的经营发展创造了外部环境。

　　欧阳昌琼：六是证券公司的一些基础功能得到了逐步的恢复和拓展。在证券公司柜台交易业务方面、消费支付、资产托管方面都有公司在进行试点，各项业务发展的比较平稳。

　　欧阳昌琼：除此之外积极创造条件为证券公司争取保险资金的投资管理资格，与保监会协调，到目前为止有10家证券公司取得了保险资金受托管理资格。到去年增加了10家证券公司一共就有12家证券公司取得了银行间市场的非金融企业债务融资工具的主承销商资格。

　　欧阳昌琼：总的来看，尽管去年国际国内外部环境是比较复杂的，不确定性因素非常多，但去年一年的努力，证券公司在经纪业务、投行业务两项传统业务量萎缩的情况下，总的交易金额和每日平均交易金额大概比上年下滑25%以上，在交易量下降佣金下滑的情况下，全年实现了营业收入1295亿，实现净利润329亿，实现连续7年全行业整体盈利的结果。

　　欧阳昌琼：去年上证指数涨幅3.18%，深成指上涨1.68%，沪深300上涨7.5%，券商指数上涨38.45%，因此从市场表现也可以看出上市公司在市场上的表现得益于我们的监管改革以及创新发展的实惠，得益于未来发展的预期。因此，对于整个券商板块在去年的表现有评论认为，对提振市场的信心、维护市场稳定发挥了一定的积极作用。

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